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Art der Verpflichtung
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Art der Aufzeichnung
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Zusammenfassung des Inhalts
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Rechtlicher Bezug
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Kundeneinschätzung
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Informationen für Kunden
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Inhalt nach Maßgabe des Artikels 24 Absatz 4 der Richtlinie 2014/65/EU und der Artikel 44 bis 51 dieser Verordnung
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Artikel 24 Absatz 4 der Richtlinie 2014/65/EU
Artikel 44 bis 51 dieser Verordnung
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Kundenverträge
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Aufzeichnungen nach Maßgabe von Artikel 25 Absatz 5 der Richtlinie 2014/65/EU
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Artikel 25 Absatz 5 der Richtlinie 2014/65/EU
Artikel 58 dieser Verordnung
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Beurteilung der Geeignetheit und Angemessenheit
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Inhalt nach Maßgabe des Artikels 25 Absätze 2 und 3 der Richtlinie 2014/65/EU und der Artikel 54, 55 und 60 dieser Verordnung
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Artikel 25 Absätze 2 und 3 der Richtlinie 2014/65/EU
Artikel 54, 55 und 56 dieser Verordnung
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Auftragsabwicklung
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Bearbeitung von Kundenaufträgen — zusammengelegte Geschäfte
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Aufzeichnungen nach Maßgabe der Artikel 67 bis 70 dieser Verordnung
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Artikel 24 Absatz 1 und Artikel 28 Absatz 1 der Richtlinie 2014/65/EU
Artikel 67 bis 70 dieser Verordnung
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Zusammenlegung und Zuweisung von Geschäften für eigene Rechnung
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Aufzeichnungen nach Maßgabe des Artikels 69 dieser Verordnung
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Artikel 24 Absatz 1 und Artikel 28 Absatz 1 der Richtlinie 2014/65/EU
Artikel 69 dieser Verordnung
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Kundenaufträge und -geschäfte
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Aufzeichnung von Kundenaufträgen oder Handelsentscheidung
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Aufzeichnungen nach Maßgabe des Artikels 74 dieser Verordnung
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Artikel 16 Absatz 6 der Richtlinie 2014/65/EU
Artikel 74 dieser Verordnung
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Aufzeichnung von Geschäften und Auftragsabwicklung
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Aufzeichnungen nach Maßgabe des Artikels 75 dieser Verordnung
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Artikel 16 Absatz 6 der Richtlinie 2014/65/EU
Artikel 75 dieser Verordnung
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Berichtspflichten gegenüber den Kunden
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Verpflichtungen hinsichtlich der den Kunden zur Verfügung gestellten Dienstleistungen
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Inhalte nach Maßgabe der Artikel 59 bis 63 dieser Verordnung
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Artikel 24 Absätze 1 und 6 und Artikel 25 Absätze 1 und 6 der Richtlinie 2014/65/EU
Artikel 59 bis 63 dieser Verordnung
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Schutz des Kundenvermögens
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Finanzinstrumente des Kunden, die von einer Wertpapierfirma gehalten werden
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Aufzeichnungen nach Maßgabe des Artikels 16 Absatz 8 der Richtlinie 2014/65/EU und des Artikels 2 der Delegierten Richtlinie (EU) 2017/593 der Kommission
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Artikel 16 Absatz 8 der Richtlinie 2014/65/EU
Artikel 2 der Delegierten Richtlinie (EU) 2017/593
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Gelder des Kunden, die von einer Wertpapierfirma gehalten werden
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Aufzeichnungen nach Maßgabe des Artikels 16 Absatz 9 der Richtlinie 2014/65/EU und des Artikels 2 der Delegierten Richtlinie (EU) 2017/593
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Artikel 16 Absatz 9 der Richtlinie 2014/65/EU
Artikel 2 der Delegierten Richtlinie (EU) 2017/593
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Verwendung der Finanzinstrumente von Kunden
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Aufzeichnungen nach Maßgabe des Artikels 5 der Delegierten Richtlinie (EU) 2017/593
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Artikel 16 Absätze 8, 9 und 10 der Richtlinie 2014/65/EU
Artikel 5 der Delegierten Richtlinie (EU) 2017/593
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Kommunikation mit Kunden
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Informationen über Kosten und Nebenkosten
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Inhalte nach Maßgabe des Artikels 50 dieser Verordnung
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Artikel 24 Absatz 4 Buchstabe c der Richtlinie 2014/65/EU
Artikel 50 dieser Verordnung
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Informationen über die Wertpapierfirma und ihre Dienstleistungen, Finanzinstrumente und Schutz des Kundenvermögens
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Inhalt nach Maßgabe der Artikel 47, 48 und 49 dieser Verordnung
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Artikel 24 Absatz 4 der Richtlinie 2014/65/EU
Artikel 47, 48 und 49 dieser Verordnung
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Informationen für Kunden
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Kommunikationsaufzeichnungen
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Artikel 24 Absatz 3 der Richtlinie 2014/65/EU
Artikel 46 dieser Verordnung
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Marketingmitteilungen (außer in mündlicher Form)
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Jegliche von der Wertpapierfirma ausgehende Marketingmitteilung (außer in mündlicher Form) nach Maßgabe der Artikel 44 und 46 dieser Verordnung
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Artikel 24 Absatz 3 der Richtlinie 2014/65/EU
Artikel 44 und 46 dieser Verordnung
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Anlageberatung für Kleinanleger
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i) Der Umstand, die Zeit und das Datum, an dem die Anlageberatung erbracht wurde und ii) das empfohlene Finanzinstrument iii) die dem Kunden zur Verfügung gestellte Geeignetheitserklärung
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Artikel 25 Absatz 6 der Richtlinie 2014/65/EU
Artikel 54 dieser Verordnung
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Finanzanalysen
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Jedes von der Wertpapierfirma ausgestellte Element von Finanzanalysen auf einem dauerhaften Datenträger
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Artikel 24 Absatz 3 der Richtlinie 2014/65/EU
Artikel 36 und 37 dieser Verordnung
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Organisatorische Anforderungen
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Die Geschäfts- und interne Organisation der Firma
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Aufzeichnungen nach Maßgabe des Artikels 21 Absatz 1 Buchstabe f dieser Verordnung
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Artikel 16 Absätze 2 bis10 der Richtlinie 2014/65/EU
Artikel 21 Absatz 1 Buchstabe f dieser Verordnung
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Compliance-Berichte
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Jeder Compliance-Bericht an die Geschäftsleitung
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Artikel 16 Absatz 2 der Richtlinie 2014/65/EU
Artikel 22 Absatz 2 Buchstabe c und Artikel 25 Absatz 2 dieser Verordnung
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Aufzeichnung über Interessenkonflikte
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Aufzeichnungen nach Maßgabe des Artikels 35 dieser Verordnung
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Artikel 16 Absatz 3 der Richtlinie 2014/65/EU
Artikel 35 dieser Verordnung
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Anreize
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Übermittlung der Informationen an Kunden nach Maßgabe des Artikels 24 Absatz 9 der Richtlinie 2014/65/EU
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Artikel 24 Absatz 9 der Richtlinie 2014/65/EU
Artikel 11, 12 und 13 der Delegierten Richtlinie (EU) 2017/593
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Berichte zum Risikomanagement
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Jeder Bericht zum Risikomanagement an die Führungsebene
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Artikel 16 Absatz 5 der Richtlinie 2014/65/EU
Artikel 23 Absatz 1 Buchstabe b und Artikel 25 Absatz 2 dieser Verordnung
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Innenrevisionsberichte
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Jeder Innenrevisionsbericht an die Führungsebene
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Artikel 16 Absatz 5 der Richtlinie 2014/65/EU
Artikel 24 und Artikel 25 Absatz 2 dieser Verordnung
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Aufzeichnungen zur Bearbeitung von Beschwerden
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Jede Beschwerde und die ergriffenen Maßnahmen zur Bearbeitung der Beschwerde
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Artikel 16 Absatz 2 der Richtlinie 2014/65/EU
Artikel 26 dieser Verordnung
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Aufzeichnungen von persönlichen Geschäften
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Aufzeichnungen nach Maßgabe des Artikels 29 Absatz 5 Buchstabe c dieser Verordnung
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Artikel 16 Absatz 2 der Richtlinie 2014/65/EU
Artikel 29 Absatz 5 Buchstabe c dieser Verordnung
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