|
Natura obligației
|
Tipul de înregistrări
|
Sinteza conținutului
|
Trimitere legislativă
|
|
Evaluarea clienților
|
|
|
Informații care trebuie furnizate clienților
|
Conținutul prevăzut la articolul 24 alineatul (4) din Directiva 2014/65/UE și la articolele 44-51 din prezentul regulament
|
Articolul 24 alineatul (4) din Directiva 2014/65/UE
Articolele 44-51 din prezentul regulament
|
|
|
Acorduri încheiate cu clienții
|
Înregistrările prevăzute la articolul 25 alineatul (5) din Directiva 2014/65/UE
|
Articolul 25 alineatul (5) din Directiva 2014/65/UE
Articolul 58 din prezentul regulament
|
|
|
Evaluarea caracterului adecvat și corespunzător
|
Conținutul prevăzut la articolul 25 alineatele (2) și (3) din Directiva 2014/65/UE și la articolele 54, 55 și 60 din prezentul regulament
|
Articolul 25 alineatele (2) și (3) din Directiva 2014/65/UE
Articolele 54, 55 și 56 din prezentul regulament.
|
|
Tratarea ordinelor
|
|
|
Tratarea ordinelor clienților – Tranzacții agregate
|
Înregistrările prevăzute la articolele 67-70 din prezentul regulament
|
Articolul 24 alineatul (1) și articolul 28 alineatul (1) din Directiva 2014/65/UE
Articolele 67-70 din prezentul regulament
|
|
|
Agregarea și alocarea tranzacțiilor pe cont propriu
|
Înregistrările prevăzute la articolul 69 din prezentul regulament
|
Articolul 24 alineatul (1) și articolul 28 alineatul (1) din Directiva 2014/65/UE
Articolul 69 din prezentul regulament
|
|
Ordinele clienților și tranzacții
|
|
|
Păstrarea înregistrărilor pentru ordinele clienților sau deciziile de tranzacționare
|
Înregistrările prevăzute la articolul 74 din prezentul regulament
|
Articolul 16 alineatul (6) din Directiva 2014/65/UE
Articolul 74 din prezentul regulament
|
|
|
Păstrarea înregistrărilor privind tranzacțiile și tratarea ordinelor
|
Înregistrările prevăzute la articolul 75 din prezentul regulament
|
Articolul 16 alineatul (6) din Directiva 2014/65/UE
Articolul 75 din prezentul regulament
|
|
Raportarea către clienți
|
|
|
Obligația aferentă serviciilor furnizate clienților
|
Conținutul prevăzut la articolele 59-63 din prezentul regulament
|
Articolul 24 alineatele (1) și (6) și articolul 25 alineatele (1) și (6) din Directiva 2014/65/UE
Articolele 59-63 din prezentul regulament
|
|
Protejarea activelor clienților
|
|
|
Instrumentele financiare ale clienților deținute de o firmă de investiții
|
Înregistrările prevăzute la articolul 16 alineatul (8) din Directiva 2014/65/UE și la articolul 2 din Directiva delegată (UE) 2017/593 a Comisiei
|
Articolul 16 alineatul (8) din Directiva 2014/65/UE
Articolul 2 din Directiva delegată (UE) 2017/593
|
|
|
Fondurile clienților deținute de o firmă de investiții
|
Înregistrările prevăzute la articolul 16 alineatul (9) din Directiva 2014/65/UE și la articolul 2 din Directiva delegată (UE) 2017/593
|
Articolul 16 alineatul (9) din Directiva 2014/65/UE
Articolul 2 din Directiva delegată (UE) 2017/593
|
|
|
Utilizarea instrumentelor financiare ale clienților
|
Înregistrările prevăzute la articolul 5 din Directiva delegată (UE) 2017/593
|
Articolul 16 alineatele (8), (9) și (10) din Directiva 2014/65/UE
Articolul 5 din Directiva delegată (UE) 2017/593
|
|
Comunicarea cu clienții
|
|
|
Informații privind costurile și cheltuielile aferente
|
Conținutul prevăzut la articolul 50 din prezentul regulament
|
Articolul 24 alineatul (4) litera (c) din Directiva 2014/65/UE
Articolul 50 din prezentul regulament
|
|
|
Informații privind firma de investiții și serviciile sale, instrumentele financiare și protejarea activelor clienților
|
Conținutul prevăzut la articolele 47, 48 și 49 din prezentul regulament
|
Articolul 24 alineatul (4) din Directiva 2014/65/UE
Articolele 47, 48 și 49 din prezentul regulament
|
|
|
Informații care trebuie furnizate clienților
|
Înregistrări ale comunicărilor
|
Articolul 24 alineatul (3) din Directiva 2014/65/UE
Articolul 46 din prezentul regulament
|
|
|
Comunicări publicitare (cu excepția celor sub formă orală)
|
Toate comunicările publicitare furnizate de firma de investiții (cu excepția celor sub formă orală) prevăzute la articolele 44 și 46 din prezentul regulament
|
Articolul 24 alineatul (3) din Directiva 2014/65/UE
Articolele 44 și 46 din prezentul regulament
|
|
|
Consultanță de investiții pentru clienți de retail
|
(i) Faptul că s-a furnizat consultanța de investiții, ora și data aferente; (ii) instrumentul financiar recomandat; și (iii) raportul privind caracterul adecvat furnizat clientului
|
Articolul 25 alineatul (6) din Directiva 2014/65/UE
Articolul 54 din prezentul regulament
|
|
|
Cercetare pentru investiții
|
Fiecare element al cercetării pentru investiții furnizat de firma de investiții pe un suport durabil
|
Articolul 24 alineatul (3) din Directiva 2014/65/UE
Articolele 36 și 37 din prezentul regulament
|
|
Cerințe organizatorice
|
|
|
Activitățile și organizarea internă a firmei
|
Înregistrările prevăzute la articolul 21 alineatul (1) litera (f) din prezentul regulament
|
Articolul 16 alineatele (2)-(10) din Directiva 2014/65/UE
Articolul 21 alineatul (1) litera (f) din prezentul regulament
|
|
|
Rapoarte de conformitate
|
Fiecare raport de conformitate adresat organului de conducere
|
Articolul 16 alineatul (2) din Directiva 2014/65/UE
Articolul 22 alineatul (2) litera (c) și articolul 25 alineatul (2) din prezentul regulament
|
|
|
Înregistrarea conflictelor de interese
|
Înregistrările prevăzute la articolul 35 din prezentul regulament
|
Articolul 16 alineatul (3) din Directiva 2014/65/UE
Articolul 35 din prezentul regulament
|
|
|
Stimulente
|
Informațiile comunicate clienților în temeiul articolului 24 alineatul (9) din Directiva 2014/65/UE
|
Articolul 24 alineatul (9) din Directiva 2014/65/UE
Articolele 11, 12 și 13 din Directiva delegată (UE) 2017/593
|
|
|
Rapoarte privind gestionarea riscurilor
|
Fiecare raport privind gestionarea riscurilor adresat conducerii superioare
|
Articolul 16 alineatul (5) din Directiva 2014/65/UE
Articolul 23 alineatul (1) litera (b) și articolul 25 alineatul (2) din prezentul regulament
|
|
|
Rapoarte de audit intern
|
Fiecare raport de audit intern adresat conducerii superioare
|
Articolul 16 alineatul (5) din Directiva 2014/65/UE
Articolul 24 și articolul 25 alineatul (2) din prezentul regulament
|
|
|
Înregistrarea reclamațiilor tratate
|
Fiecare reclamație și măsurile luate pentru tratarea reclamației
|
Articolul 16 alineatul (2) din Directiva 2014/65/UE
Articolul 26 din prezentul regulament
|
|
|
Înregistrarea tranzacțiilor personale
|
Înregistrările prevăzute la articolul 29 alineatul (5) litera (c) din prezentul regulament
|
Articolul 16 alineatul (2) din Directiva 2014/65/UE
Articolul 29 alineatul (5) litera (c) din prezentul regulament
|