|
Kötelezettség jellege
|
Nyilvántartás típusa
|
Tartalom összefoglalása
|
Jogszabályi hivatkozás
|
|
Ügyfélértékelés
|
|
|
Ügyfeleknek adott információ
|
A 2014/65/EU irányelv 24. cikkének (4) bekezdésében és az e rendelet 44–51. cikkében előírt tartalom
|
A 2014/65/EU irányelv 24. cikkének (4) bekezdése
Az e rendelet 44–51. cikke
|
|
|
Ügyfél-megállapodások
|
A 2014/65/EU irányelv 25. cikkének (5) bekezdésében előírt nyilvántartás
|
A 2014/65/EU irányelv 25. cikkének (5) bekezdése
Az e rendelet 58. cikke
|
|
|
Az alkalmasság és a megfelelőség értékelése
|
A 2014/65/EU irányelv 25. cikkének (2) és (3) bekezdésében és az e rendelet 54., 55. és 60. cikkében előírt tartalom
|
A 2014/65/EU irányelv 25. cikkének (2) és (3) bekezdése
Az e rendelet 54., 55. és 56. cikke.
|
|
Megbízások kezelése
|
|
|
Ügyfélmegbízások kezelése – Összevont ügyletek
|
Az e rendelet 67–70. cikkében előírt nyilvántartások
|
A 2014/65/EU irányelv 24. cikkének (1) bekezdése és 28. cikkének (1) bekezdése
Az e rendelet 67–70. cikke
|
|
|
A saját számlás ügyletek összevonása és allokációja
|
Az e rendelet 69. cikkében előírt nyilvántartás
|
A 2014/65/EU irányelv 24. cikkének (1) bekezdése és 28. cikkének (1) bekezdése
Az e rendelet 69. cikke
|
|
Ügyfélmegbízások és ügyletek
|
|
|
Az ügyfélmegbízások vagy a kereskedésre irányuló döntések nyilvántartása
|
Az e rendelet 74. cikkében előírt nyilvántartás
|
A 2014/65/EU irányelv 16. cikkének (6) bekezdése
Az e rendelet 74. cikke
|
|
|
Az ügyletek és megbízások feldolgozásáról vezetett nyilvántartások
|
Az e rendelet 75. cikkében előírt nyilvántartás
|
A 2014/65/EU irányelv 16. cikkének (6) bekezdése
Az e rendelet 75. cikke
|
|
Jelentés az ügyfeleknek
|
|
|
Az ügyfeleknek nyújtott szolgáltatásokra vonatkozó kötelezettség
|
Az e rendelet 59–63. cikkében előírt tartalom
|
A 2014/65/EU irányelv 24. cikkének (1) és (6) bekezdése és 25. cikkének (1) és (6) bekezdése
Az e rendelet 59–63. cikke
|
|
Az ügyfelek eszközeinek védelme
|
|
|
Az ügyfelek befektetési vállalkozás által tartott pénzügyi eszközei
|
A 2014/65/EU irányelv 16. cikkének (8) bekezdésében és az (EU) 2017/593 felhatalmazáson alapuló bizottsági irányelv 2. cikkében előírt nyilvántartások
|
A 2014/65/EU irányelv 16. cikkének (8) bekezdése
Az (EU) 2017/593 felhatalmazáson alapuló irányelv 2. cikke
|
|
|
Az ügyfelek befektetési vállalkozás által tartott pénzeszközei
|
A 2014/65/EU irányelv 16. cikkének (9) bekezdésében és az (EU) 2017/593 felhatalmazáson alapuló irányelv 2. cikkében előírt nyilvántartások
|
A 2014/65/EU irányelv 16. cikkének (9) bekezdése
Az (EU) 2017/593 felhatalmazáson alapuló irányelv 2. cikke
|
|
|
Az ügyfelek pénzügyi eszközeinek felhasználása
|
Az (EU) 2017/593 felhatalmazáson alapuló irányelv 5. cikkében előírt nyilvántartások
|
A 2014/65/EU irányelv 16. cikkének (8), (9) és (10) bekezdése
Az (EU) 2017/593 felhatalmazáson alapuló irányelv 5. cikke
|
|
Az ügyfelekkel folytatott kommunikáció
|
|
|
A költségekre és a kapcsolódó díjakra vonatkozó információ
|
Az e rendelet 50. cikkében előírt tartalom
|
A 2014/65/EU irányelv 24. cikke (4) bekezdésének c) pontja.
Az e rendelet 50. cikke
|
|
|
A befektetési vállalkozásra és szolgáltatásaira, a pénzügyi eszközökre és az ügyfelek eszközeinek védelmére vonatkozó információ
|
Az e rendelet 47., 48. és 49. cikkében előírt tartalom
|
A 2014/65/EU irányelv 24. cikkének (4) bekezdése
Az e rendelet 47., 48. és 49. cikke
|
|
|
Ügyfeleknek adott információ
|
A kommunikációról vezetett nyilvántartások
|
A 2014/65/EU irányelv 24. cikkének (3) bekezdése
Az e rendelet 46. cikke
|
|
|
Marketingközlemények (kivéve a szóbeli formát)
|
A befektetési vállalkozás által kiadott minden marketingközlemény (kivéve a szóbeli formát) az e rendelet 44. és 46. cikke szerint
|
A 2014/65/EU irányelv 24. cikkének (3) bekezdése
Az e rendelet 44. és 46. cikke
|
|
|
Lakossági ügyfeleknek nyújtott befektetési tanácsadás
|
i. A befektetési tanácsadás nyújtásának ténye, időpontja és napja, és ii. az ajánlott pénzügyi eszköz iii. az ügyfélnek készített megfelelőségi jelentés
|
A 2014/65/EU irányelv 25. cikkének (6) bekezdése
Az e rendelet 54. cikke
|
|
|
Befektetéssel kapcsolatos kutatás
|
A befektetési vállalkozás által a befektetési témájú kutatásról tartós adathordozón kiadott anyag
|
A 2014/65/EU irányelv 24. cikkének (3) bekezdése
Az e rendelet 36. és 37. cikke
|
|
Szervezeti követelmények
|
|
|
A vállalkozás üzleti és belső szervezete
|
Az e rendelet 21. cikke (1) bekezdésének f) pontjában előírt nyilvántartások
|
A 2014/65/EU irányelv 16. cikkének (2)–(10) bekezdése
Az e rendelet 21. cikke (1) bekezdésének f) pontja
|
|
|
Megfelelési jelentések
|
A vezetői testületnek küldött megfelelési jelentések
|
A 2014/65/EU irányelv 16. cikkének (2) bekezdése
Az e rendelet 22. cikke (2) bekezdésének c) pontja és 25. cikkének (2) bekezdése
|
|
|
Az összeférhetetlenségre vonatkozó nyilvántartás
|
Az e rendelet 35. cikkében előírt nyilvántartás
|
A 2014/65/EU irányelv 16. cikkének (3) bekezdése
Az e rendelet 35. cikke
|
|
|
Ösztönzők
|
Az ügyfelek számára közzétett információk a 2014/65/EU irányelv 24. cikkének (9) bekezdése szerint
|
A 2014/65/EU irányelv 24. cikkének (9) bekezdése
Az (EU) 2017/593 felhatalmazáson alapuló irányelv 11., 12. és 13. cikke
|
|
|
Kockázatkezelési jelentések
|
A felső vezetésnek küldött kockázatkezelési jelentések
|
A 2014/65/EU irányelv 16. cikkének (5) bekezdése
Az e rendelet 23. cikke (1) bekezdésének b) pontja és 25. cikkének (2) bekezdése
|
|
|
Belső ellenőrzési jelentések
|
A felső vezetésnek küldött belső ellenőrzési jelentések
|
A 2014/65/EU irányelv 16. cikkének (5) bekezdése
Az e rendelet 24. cikke és 25. cikkének (2) bekezdése
|
|
|
Panaszkezelési nyilvántartások
|
Az egyes panaszok és a kezelésükre alkalmazott panaszkezelő intézkedések
|
A 2014/65/EU irányelv 16. cikkének (2) bekezdése
Az e rendelet 26. cikke
|
|
|
Személyes ügyletekre vonatkozó nyilvántartások
|
Az e rendelet 29. cikke (5) bekezdésének c) pontjában előírt nyilvántartások
|
A 2014/65/EU irányelv 16. cikkének (2) bekezdése
Az e rendelet 29. cikke (5) bekezdésének c) pontja
|