|
Narava obveznosti
|
Vrsta evidence
|
Povzetek vsebine
|
Sklic na zakonodajo
|
|
Ocena stranke
|
|
|
Informacije za stranke
|
Vsebina v skladu s členom 24(4) Direktive 2014/65/EU in členi 44 do 51 te uredbe
|
Člen 24(4) Direktive 2014/65/EU
Členi 44 do 51 te uredbe
|
|
|
Sporazumi s strankami
|
Evidence v skladu s členom 25(5) Direktive 2014/65/EU
|
Člen 25(5) Direktive 2014/65/EU
Člen 58 te uredbe
|
|
|
Presoja primernosti in ustreznosti
|
Vsebina v skladu z odstavkoma 2 in 3 člena 25 Direktive 2014/65/EU ter členi 54, 55 in 60 te uredbe
|
Člen 25(2) in (3) Direktive 2014/65/EU
Členi 54, 55 in 56 te uredbe
|
|
Obdelava naročil
|
|
|
Obdelava naročil strank – združeni posli
|
Evidence v skladu s členi 67 do 70 te uredbe
|
Člena 24(1) in 28(1) Direktive 2014/65/EU
Členi 67 do 70 te uredbe
|
|
|
Združevanje in alokacija poslov za svoj račun
|
Evidence v skladu s členom 69 te uredbe
|
Člena 24(1) in 28(1) Direktive 2014/65/EU
Člen 69 te uredbe
|
|
Naročila strank in posli
|
|
|
Vodenje evidenc o naročilih strank ali odločitvi o trgovanju
|
Evidence v skladu s členom 74 te uredbe
|
Člen 16(6) Direktive 2014/65/EU
Člen 74 te uredbe
|
|
|
Vodenje evidenc o poslih in obdelavi naročil
|
Evidence v skladu s členom 75 te uredbe
|
Člen 16(6) Direktive 2014/65/EU
Člen 75 te uredbe
|
|
Poročanje strankam
|
|
|
Obveznost glede storitev, ki se zagotavljajo strankam
|
Vsebine v skladu s členi 59 do 63 te uredbe
|
Odstavka 1 in 6 člena 24 ter odstavka 1 in 6 člena 25 Direktive 2014/65/EU
Členi 59 do 63 te uredbe
|
|
Varovanje sredstev strank
|
|
|
Finančni instrumenti strank, katerih imetnik je investicijsko podjetje
|
Evidence v skladu s členom 16(8) Direktive 2014/65/EU in členom 2 Delegirane direktive Komisije (EU) 2017/593
|
Člen 16(8) Direktive 2014/65/EU
Člen 2 Delegirane direktive (EU) 2017/593
|
|
|
Sredstva strank, katerih imetnik je investicijsko podjetje
|
Evidence v skladu s členom 16(9) Direktive 2014/65/EU in členom 2 Delegirane direktive (EU) 2017/593
|
Člen 16(9) Direktive 2014/65/EU
Člen 2 Delegirane direktive (EU) 2017/593
|
|
|
Uporaba finančnih instrumentov strank
|
Evidence v skladu s členom 5 Delegirane direktive (EU) 2017/593
|
Odstavki 8, 9 in 10 člena 16 Direktive 2014/65/EU
Člen 5 Delegirane direktive (EU) 2017/593
|
|
Komunikacija s strankami
|
|
|
Informacije o stroških in povezanih dajatvah
|
Vsebine v skladu s členom 50 te uredbe
|
Točka (c) člena 24(4) Direktive 2014/65/EU
Člen 50 te uredbe
|
|
|
Informacije o investicijskem podjetju in njegovih storitvah, finančnih instrumentih ter zaščiti sredstev strank
|
Vsebina v skladu s členi 47, 48 in 49 te uredbe
|
Člen 24(4) Direktive 2014/65/EU
Členi 47, 48 in 49 te uredbe
|
|
|
Informacije za stranke
|
Evidence komuniciranja
|
Člen 24(3) Direktive 2014/65/EU
Člen 46 te uredbe
|
|
|
Tržna sporočila (razen v ustni obliki)
|
Vsako tržno sporočilo, ki ga izda investicijsko podjetje (razen v ustni obliki), v skladu s členoma 44 in 46 te uredbe
|
Člen 24(3) Direktive 2014/65/EU
Člena 44 in 46 te uredbe
|
|
|
Investicijsko svetovanje neprofesionalnim strankam
|
(i) Dejstvo, da je bilo opravljeno investicijsko svetovanje, ter čas in datum svetovanja, (ii) finančni instrument, ki je bil priporočen, ter (iii) poročilo o primernosti za stranko
|
Člen 25(6) Direktive 2014/65/EU
Člen 54 te uredbe
|
|
|
Investicijske raziskave
|
Vsaka postavka investicijske raziskave, ki jo je izdalo investicijsko podjetje na trajnem nosilcu podatkov
|
Člen 24(3) Direktive 2014/65/EU
Člena 36 in 37 te uredbe
|
|
Organizacijske zahteve
|
|
|
Dejavnost podjetja in notranja organizacija
|
Evidence v skladu s točko (f) člena 21(1) te uredbe
|
Odstavki 2 do 10 člena 16 Direktive 2014/65/EU
Točka (f) člena 21(1) te uredbe
|
|
|
Poročila o skladnosti s predpisi
|
Vsako poročilo o skladnosti s predpisi, namenjeno upravljalnemu organu
|
Člen 16(2) Direktive 2014/65/EU
Točka (c) člena 22(2) in člen 25(2) te uredbe
|
|
|
Evidenca o nasprotjih interesov
|
Evidence v skladu s členom 35 te uredbe
|
Člen 16(3) Direktive 2014/65/EU
Člen 35 te uredbe
|
|
|
Spodbude
|
Strankam razkrite informacije v skladu s členom 24(9) Direktive 2014/65/EU
|
Člen 24(9) Direktive 2014/65/EU
Členi 11, 12 in 13 Delegirane direktive (EU) 2017/593
|
|
|
Poročila o obvladovanju tveganj
|
Vsako poročilo o obvladovanju tveganj, namenjeno višjemu vodstvu
|
Člen 16(5) Direktive 2014/65/EU
Točka (b) člena 23(1) in člen 25(2) te uredbe
|
|
|
Poročila o notranji reviziji
|
Vsako poročilo o notranji reviziji, namenjeno višjemu vodstvu
|
Člen 16(5) Direktive 2014/65/EU
Člen 24 in člen 25(2) te uredbe
|
|
|
Evidence reševanja pritožb
|
Vsaka pritožba in ukrepi, sprejeti za reševanje pritožb
|
Člen 16(2) Direktive 2014/65/EU
Člen 26 te uredbe
|
|
|
Evidence osebnih poslov
|
Evidence v skladu s točko (c) člena 29(5) te uredbe
|
Člen 16(2) Direktive 2014/65/EU
Točka (c) člena 29(5) te uredbe
|