|
Kohustuse laad
|
Andmete või dokumendi liik
|
Sisu kokkuvõte
|
Viide õigusaktile
|
|
Kliendi hindamine
|
|
|
Klientidele esitatav teave
|
Sisu vastavalt direktiivi 2014/65/EL artikli 24 lõikele 4 ning käesoleva määruse artiklitele 44–51
|
Direktiivi 2014/65/EL artikli 24 lõige 4
Käesoleva määruse artiklid 44–51
|
|
|
Klientidega sõlmitud lepingud
|
Andmed, mis esitatakse vastavalt direktiivi 2014/65/EL artikli 25 lõikele 5
|
Direktiivi 2014/65/EL artikli 25 lõige 5
Käesoleva määruse artikkel 58
|
|
|
Sobivuse ja asjakohasuse hindamine
|
Sisu vastavalt direktiivi 2014/65/EL artikli 25 lõigetele 2 ja 3 ning käesoleva määruse artiklitele 54, 55 ja 60
|
Direktiivi 2014/65/EL artikli 25 lõiked 2 ja 3
Käesoleva määruse artiklid 54, 55 ja 56
|
|
Korralduste käitlemine
|
|
|
Klientide korralduste käitlemine – koondatud tehingud
|
Andmed, mis esitatakse vastavalt käesoleva määruse artiklitele 67–70
|
Direktiivi 2014/65/EL artikli 24 lõige 1 ja artikli 28 lõige 1
Käesoleva määruse artiklid 67–70
|
|
|
Oma arvel tehtavate tehingute koondamine ja jaotamine
|
Andmed, mis esitatakse vastavalt käesoleva määruse artiklile 69
|
Direktiivi 2014/65/EL artikli 24 lõige 1 ja artikli 28 lõige 1
Käesoleva määruse artikkel 69
|
|
Kliendi korraldused ja tehingud
|
|
|
Arvestuse pidamine kliendi korralduste ja tehinguotsuste kohta
|
Andmed, mis esitatakse vastavalt käesoleva määruse artiklile 74
|
Direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõige 6
Käesoleva määruse artikkel 74
|
|
|
Arvestuse pidamine tehingute ja korralduste töötlemise kohta
|
Andmed, mis esitatakse vastavalt käesoleva määruse artiklile 75
|
Direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõige 6
Käesoleva määruse artikkel 75
|
|
Klientidele esitatavad aruanded
|
|
|
Kohustus seoses klientidele osutatavate teenustega
|
Sisu vastavalt käesoleva määruse artiklitele 59–63
|
Direktiivi 2014/65/EL artikli 24 lõiked 1 ja 6 ning artikli 25 lõiked 1 ja 6
Käesoleva määruse artiklid 59–63
|
|
Kliendi varade kaitsmine
|
|
|
Investeerimisühingu hoitavad kliendi finantsinstrumendid
|
Andmed, mis esitatakse vastavalt direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõikele 8 ning komisjoni delegeeritud direktiivi (EL) 2017/593 artiklile 2
|
Direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõige 8
Delegeeritud direktiivi (EL) 2017/593 artikkel 2
|
|
|
Investeerimisühingu hoitavad kliendi vahendid
|
Andmed, mis esitatakse vastavalt direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõikele 9 ning delegeeritud direktiivi (EL) 2017/593 artiklile 2
|
Direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõige 9
Delegeeritud direktiivi (EL) 2017/593 artikkel 2
|
|
|
Kliendi finantsinstrumentide kasutamine
|
Andmed, mis esitatakse vastavalt delegeeritud direktiivi (EL) 2017/593 artiklile 5
|
Direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõiked 8, 9 ja 10
Delegeeritud direktiivi (EL) 2017/593 artikkel 5
|
|
Klientidega suhtlemine
|
|
|
Teave kulude ja seonduvate tasude kohta
|
Sisu vastavalt käesoleva määruse artiklile 50
|
Direktiivi 2014/65/EL artikli 24 lõike 4 punkt c
Käesoleva määruse artikkel 50
|
|
|
Investeerimisühingu ja tema teenuste, finantsinstrumentide ja kliendi varade kaitsmise kohta esitatav teave
|
Sisu vastavalt käesoleva määruse artiklitele 47, 48 ja 49
|
Direktiivi 2014/65/EL artikli 24 lõige 4
Käesoleva määruse artiklid 47, 48 ja 49
|
|
|
Klientidele esitatav teave
|
Teabevahetuse andmed
|
Direktiivi 2014/65/EL artikli 24 lõige 3
Käesoleva määruse artikkel 46
|
|
|
Reklaamteated (v.a suulised)
|
Kõik investeerimisühingu edastatavad reklaamteated (v.a suulised), nagu on sätestatud käesoleva määruse artiklites 44 ja 46
|
Direktiivi 2014/65/EL artikli 24 lõige 3
Käesoleva määruse artiklid 44 ja 46
|
|
|
Jaeklientide investeerimisnõustamine
|
i) Investeerimisnõustamise toimumise fakt, kellaaeg ja kuupäev, ii) soovitatud finantsinstrument ning iii) kliendile esitatud sobivusaruanne
|
Direktiivi 2014/65/EL artikli 25 lõige 6
Käesoleva määruse artikkel 54
|
|
|
Investeerimisanalüüsid
|
Kõik investeerimisanalüüsid, mida investeerimisühing edastab püsival andmekandjal
|
Direktiivi 2014/65/EL artikli 24 lõige 3
Käesoleva määruse artiklid 36 ja 37
|
|
Organisatsioonilised nõuded
|
|
|
Ühingu äritegevus ja sisekord
|
Andmed, mis esitatakse vastavalt käesoleva määruse artikli 21 lõike 1 punktile f
|
Direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõiked 2–10
Käesoleva määruse artikli 21 lõike 1 punkt f
|
|
|
Vastavusaruanded
|
Iga vastavusaruanne juhtorganile
|
Direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõige 2
Käesoleva määruse artikli 22 lõike 2 punkt c ja artikli 25 lõige 2
|
|
|
Huvide konfliktide andmed
|
Andmed, mis esitatakse vastavalt käesoleva määruse artiklile 35
|
Direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõige 3
Käesoleva määruse artikkel 35
|
|
|
Hüved
|
Klientidele avaldatav teave vastavalt direktiivi 2014/65/EL artikli 24 lõikele 9
|
Direktiivi 2014/65/EL artikli 24 lõige 9
Delegeeritud direktiivi (EL) 2017/593 artiklid 11, 12 ja 13
|
|
|
Riskijuhtimisaruanded
|
Kõik kõrgemale juhtkonnale esitatavad riskijuhtimisaruanded
|
Direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõige 5
Käesoleva määruse artikli 23 lõike 1 punkt b ja artikli 25 lõige 2
|
|
|
Siseauditi aruanded
|
Kõik kõrgemale juhtkonnale esitatavad siseauditi aruanded
|
Direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõige 5
Käesoleva määruse artikkel 24 ja artikli 25 lõige 2
|
|
|
Kaebuste lahendamise andmed
|
Kõik kaebused ja kaebuste lahendamiseks võetud meetmed
|
Direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõige 2
Käesoleva määruse artikkel 26
|
|
|
Isiklike tehingute andmed
|
Andmed, mis esitatakse vastavalt käesoleva määruse artikli 29 lõike 5 punktile c
|
Direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõige 2
Käesoleva määruse artikli 29 lõike 5 punkt c
|