|
Rodzaj zobowiązania
|
Rodzaj rejestru
|
Streszczenie treści
|
Odniesienie do przepisów
|
|
Ocena klienta
|
|
|
Informacje udzielane klientom
|
Treść zgodna z art. 24 ust. 4 dyrektywy 2014/65/UE i art. 44–51 niniejszego rozporządzenia
|
art. 24 ust. 4 dyrektywy 2014/65/UE
art. 44–51 niniejszego rozporządzenia
|
|
|
Umowy z klientami
|
Rejestry, o których mowa w art. 25 ust. 5 dyrektywy 2014/65/UE
|
art. 25 ust. 5 dyrektywy 2014/65/UE
art. 58 niniejszego rozporządzenia
|
|
|
Ocena odpowiedniości i adekwatności instrumentów
|
Treść zgodna z art. 25 ust. 2 i 3 dyrektywy 2014/65/UE i art. 54, 55 i 60 niniejszego rozporządzenia
|
art. 25 ust. 2 i 3 dyrektywy 2014/65/UE
art. 54, 55 i 56 niniejszego rozporządzenia
|
|
Obsługa zlecenia
|
|
|
Obsługa zlecenia klienta – Transakcje połączone
|
Rejestry, o których mowa w art. 67–70 niniejszego rozporządzenia
|
art. 24 ust. 1 i art. 28 ust. 1 dyrektywy 2014/65/UE
art. 67–70 niniejszego rozporządzenia
|
|
|
Łączenie i alokacja transakcji zawieranych na własny rachunek
|
Rejestry, o których mowa w art. 69 niniejszego rozporządzenia
|
art. 24 ust. 1 i art. 28 ust. 1 dyrektywy 2014/65/UE
art. 69 niniejszego rozporządzenia
|
|
Zlecenia klientów i transakcje
|
|
|
Prowadzenie rejestru zleceń klientów lub decyzji o zawarciu transakcji
|
Rejestry, o których mowa w art. 74 niniejszego rozporządzenia
|
art. 16 ust. 6 dyrektywy 2014/65/UE
art. 74 niniejszego rozporządzenia
|
|
|
Prowadzenie rejestru transakcji i przetwarzania zleceń
|
Rejestry, o których mowa w art. 75 niniejszego rozporządzenia
|
art. 16 ust. 6 dyrektywy 2014/65/UE
art. 75 niniejszego rozporządzenia
|
|
Sprawozdawczość wobec klientów
|
|
|
Obowiązki dotyczące usług świadczonych na rzecz klientów
|
Treść zgodna z art. 59–63 niniejszego rozporządzenia
|
art. 24 ust. 1 i 6 oraz art. 25 ust. 1 i 6 dyrektywy 2014/65/UE
art. 59–63 niniejszego rozporządzenia
|
|
Zabezpieczenie aktywów klientów
|
|
|
Instrumenty finansowe klientów przechowywane przez firmę inwestycyjną
|
Rejestry, o których mowa w art. 16 ust. 8 dyrektywy 2014/65/UE i art. 2 dyrektywy delegowanej Komisji (UE) 2017/593
|
art. 16 ust. 8 dyrektywy 2014/65/UE
art. 2 dyrektywy delegowanej (UE) 2017/593
|
|
|
Fundusze klientów przechowywane przez firmę inwestycyjną
|
Rejestry, o których mowa w art. 16 ust. 9 dyrektywy 2014/65/UE i art. 2 dyrektywy delegowanej (UE) 2017/593
|
art. 16 ust. 9 dyrektywy 2014/65/UE
art. 2 dyrektywy delegowanej (UE) 2017/593
|
|
|
Korzystanie z instrumentów finansowych klientów
|
Rejestry, o których mowa w art. 5 dyrektywy delegowanej (UE) 2017/593
|
art. 16 ust. 8, 9 i 10 dyrektywy 2014/65/UE
art. 5 dyrektywy delegowanej (UE) 2017/593
|
|
Komunikacja z klientami
|
|
|
Informacje o kosztach i powiązanych opłatach
|
Treść zgodna z art. 50 niniejszego rozporządzenia
|
art. 24 ust. 4 lit. c) dyrektywy 2014/65/UE
art. 50 niniejszego rozporządzenia
|
|
|
Informacje na temat firmy inwestycyjnej i jej usług, instrumentów finansowych oraz zabezpieczenia aktywów klientów
|
Treść zgodna z art. 47, 48 i 49 niniejszego rozporządzenia
|
art. 24 ust. 4 dyrektywy 2014/65/UE
art. 47, 48 i 49 niniejszego rozporządzenia
|
|
|
Informacje udzielane klientom
|
Rejestr informacji
|
art. 24 ust. 3 dyrektywy 2014/65/UE
art. 46 niniejszego rozporządzenia
|
|
|
Publikacje handlowe (z wyjątkiem formy ustnej)
|
Każda publikacja handlowa wydana przez firmę inwestycyjną (z wyjątkiem formy ustnej), o której mowa w art. 44 i 46 niniejszego rozporządzenia
|
art. 24 ust. 3 dyrektywy 2014/65/UE
art. 44 i 46 niniejszego rozporządzenia
|
|
|
Doradztwo inwestycyjne na rzecz klientów detalicznych
|
(i) Fakt, godzina i data wykonania usługi doradztwa inwestycyjnego; (ii) zalecany instrument finansowy; oraz (iii) przedstawione klientowi sprawozdanie na temat odpowiedniości
|
art. 25 ust. 6 dyrektywy 2014/65/UE
art. 54 niniejszego rozporządzenia
|
|
|
Badania inwestycyjne
|
Każda pozycja badania inwestycyjnego wydana przez firmę inwestycyjną na trwałym nośniku
|
art. 24 ust. 3 dyrektywy 2014/65/UE
art. 36 i 37 niniejszego rozporządzenia
|
|
Wymogi organizacyjne
|
|
|
Działalność firmy i organizacja wewnętrzna
|
Rejestry, o których mowa w art. 21 ust. 1 lit. f) niniejszego rozporządzenia
|
art. 16 ust. 2–10 dyrektywy 2014/65/UE
art. 21 ust. 1 lit. f) niniejszego rozporządzenia
|
|
|
Sprawozdania dotyczące zgodności
|
Wszelkie sprawozdania dotyczące zgodności przedkłada się organowi zarządzającemu
|
art. 16 ust. 2 dyrektywy 2014/65/UE
art. 22 ust. 2 lit. c) i art. 25 ust. 2 niniejszego rozporządzenia
|
|
|
Rejestr konfliktu interesów
|
Rejestry, o których mowa w art. 35 niniejszego rozporządzenia
|
art. 16 ust. 3 dyrektywy 2014/65/UE
art. 35 niniejszego rozporządzenia
|
|
|
Zachęty
|
Informacje ujawniane klientom zgodnie z art. 24 ust. 9 dyrektywy 2014/65/UE
|
art. 24 ust. 9 dyrektywy 2014/65/UE
art. 11, 12 i 13 dyrektywy delegowanej (UE) 2017/593
|
|
|
Sprawozdania dotyczące zarządzania ryzykiem
|
Wszelkie sprawozdania dotyczące zarządzania ryzykiem przedkłada się kierownictwu wyższego szczebla
|
art. 16 ust. 5 dyrektywy 2014/65/UE
art. 23 ust. 1 lit. b) i art. 25 ust. 2 niniejszego rozporządzenia
|
|
|
Sprawozdania z audytów wewnętrznych
|
Wszelkie sprawozdania z audytów wewnętrznych przedkłada się kierownictwu wyższego szczebla
|
art. 16 ust. 5 dyrektywy 2014/65/UE
art. 24 i art. 25 ust. 2 niniejszego rozporządzenia
|
|
|
Rejestry rozpatrywania skarg
|
Wszelkie skargi oraz środki rozpatrywania skarg przedsięwzięte w celu rozpatrzenia skargi
|
art. 16 ust. 2 dyrektywy 2014/65/UE
art. 26 niniejszego rozporządzenia
|
|
|
Rejestry transakcji osobistych
|
Rejestry, o których mowa w art. 29 ust. 5 lit. c) niniejszego rozporządzenia
|
art. 16 ust. 2 dyrektywy 2014/65/UE
art. 29 ust. 5 lit. c) niniejszego rozporządzenia
|