|
Povaha povinnosti
|
Typ záznamu
|
Shrnutí obsahu
|
Odkaz na právní předpis
|
|
Hodnocení zákazníka
|
|
|
Informace pro klienty
|
Obsah upravený v čl. 24 odst. 4 směrnice 2014/65/EU a článcích 44 až 51 tohoto nařízení
|
Čl. 24 odst. 4 směrnice 2014/65/EU
Články 44 až 51 tohoto nařízení
|
|
|
Smlouvy se zákazníky
|
Záznamy upravené v čl. 25 odst. 5 směrnice 2014/65/EU
|
Čl. 25 odst. 5 směrnice 2014/65/EU
Článek 58 tohoto nařízení
|
|
|
Posouzení vhodnosti a přiměřenosti
|
Obsah podle čl. 25 odst. 2 a 3 směrnice 2014/65/EU a článků 54, 55 a 60 tohoto nařízení
|
Čl. 25 odst. 2 a 3 směrnice 2014/65/EU
Články 54, 55 a 56 tohoto nařízení
|
|
Zpracování pokynů
|
|
|
Zpracování pokynů zákazníků – Sloučené obchody
|
Záznamy upravené v článcích 67 až 70 tohoto nařízení
|
Čl. 24 odst. 1 a čl. 28 odst. 1 směrnice 2014/65/EU
Články 67 až 70 tohoto nařízení
|
|
|
Slučování a alokace obchodů na vlastní účet
|
Záznamy upravené v článku 69 tohoto nařízení
|
Čl. 24 odst. 1 a čl. 28 odst. 1 směrnice 2014/65/EU
Článek 69 tohoto nařízení
|
|
Pokyny zákazníků a obchody
|
|
|
Uchovávání záznamů o pokynech zákazníků a o rozhodnutích obchodovat
|
Záznamy upravené v článku 74 tohoto nařízení
|
Čl. 16 odst. 6 směrnice 2014/65/EU
Článek 74 tohoto nařízení
|
|
|
Uchovávání záznamů o obchodech a zpracování pokynů
|
Záznamy upravené v článku 75 tohoto nařízení
|
Čl. 16 odst. 6 směrnice 2014/65/EU
Článek 75 tohoto nařízení
|
|
Podávání zpráv zákazníkům
|
|
|
Povinnost spojená se službami poskytovanými zákazníkům
|
Obsah podle článků 59 až 63 tohoto nařízení
|
Čl. 24 odst. 1 a 6 a čl. 25 odst. 1 a 6 směrnice 2014/65/EU
Články 59 až 63 tohoto nařízení
|
|
Ochrana majetku zákazníků
|
|
|
Finanční nástroje zákazníků držené investičním podnikem
|
Záznamy upravené v čl. 16 odst. 8 směrnice 2014/65/EU a v článku 2 směrnice Komise v přenesené pravomoci (EU) 2017/593
|
Čl. 16 odst. 8 směrnice 2014/65/EU
Článek 2 směrnice v přenesené pravomoci (EU) 2017/593
|
|
|
Peněžní prostředky zákazníků držené investičním podnikem
|
Záznamy upravené v čl. 16 odst. 9 směrnice 2014/65/EU a v článku 2 směrnice v přenesené pravomoci (EU) 2017/593
|
Čl. 16 odst. 9 směrnice 2014/65/EU
Článek 2 směrnice v přenesené pravomoci (EU) 2017/593
|
|
|
Použití finančních nástrojů zákazníků
|
Záznamy upravené v článku 5 směrnice v přenesené pravomoci (EU) 2017/593
|
Čl. 16 odst. 8, 9 a 10 směrnice 2014/65/EU
Článek 5 směrnice v přenesené pravomoci (EU) 2017/593
|
|
Komunikace se zákazníky
|
|
|
Informace o nákladech a souvisejících poplatcích
|
Obsah upravený v článku 50 tohoto nařízení
|
Čl. 24 odst. 4 písm. c) směrnice 2014/65/EU
Článek 50 tohoto nařízení
|
|
|
Informace o investičním podniku a jeho službách, finančních nástrojích a ochraně majetku zákazníků
|
Obsah podle článků 47, 48 a 49 tohoto nařízení
|
Čl. 24 odst. 4 směrnice 2014/65/EU
Články 47, 48 a 49 tohoto nařízení
|
|
|
Informace pro klienty
|
Záznamy o sděleních
|
Čl. 24 odst. 3 směrnice 2014/65/EU
Článek 46 tohoto nařízení
|
|
|
Propagační sdělení (s výjimkou ústních)
|
Všechna propagační sdělení, jež investiční podnik vydal (s výjimkou sdělení v ústní formě), podle článků 44 a 46 tohoto nařízení
|
Čl. 24 odst. 3 směrnice 2014/65/EU
Články 44 a 46 tohoto nařízení
|
|
|
Investiční poradenství neprofesionálním zákazníkům
|
i) Skutečnost, že bylo poskytnuto investiční poradenství, a čas a datum jeho poskytnutí, ii) finanční nástroj, jenž byl doporučen, a iii) zpráva o vhodnosti podaná zákazníkovi
|
Čl. 25 odst. 6 směrnice 2014/65/EU
Článek 54 tohoto nařízení
|
|
|
Investiční výzkum
|
Všechny položky investičního výzkumu předané investičním podnikem na trvalém nosiči dat
|
Čl. 24 odst. 3 směrnice 2014/65/EU
Články 36 a 37 tohoto nařízení
|
|
Organizační požadavky
|
|
|
Podnikatelská a vnitřní organizace podniku
|
Záznamy podle čl. 21 odst. 1 písm. f) tohoto nařízení
|
Čl. 16 odst. 2 až 10 směrnice 2014/65/EU
Čl. 21 odst. 1 písm. f) tohoto nařízení
|
|
|
Zprávy o plnění povinností
|
Všechny zprávy o plnění povinností podávané vedoucímu orgánu
|
Čl. 16 odst. 2 směrnice 2014/65/EU
Čl. 22 odst. 2 písm. c) a čl. 25 odst. 2 tohoto nařízení
|
|
|
Záznam o střetu zájmů
|
Záznamy upravené v článku 35 tohoto nařízení
|
Čl. 16 odst. 3 směrnice 2014/65/EU
Článek 35 tohoto nařízení
|
|
|
Pobídky
|
Informace podávané zákazníkům podle čl. 24 odst. 9 směrnice 2014/65/EU
|
Čl. 24 odst. 9 směrnice 2014/65/EU
Články 11, 12 a 13 směrnice v přenesené pravomoci (EU) 2017/593
|
|
|
Zprávy o řízení rizik
|
Všechny zprávy o řízení rizik podávané vrcholnému vedení
|
Čl. 16 odst. 5 směrnice 2014/65/EU
Čl. 23 odst. 1 písm. b) a čl. 25 odst. 2 tohoto nařízení
|
|
|
Zprávy interního auditu
|
Všechny zprávy o interním auditu podávané vrcholnému vedení
|
Čl. 16 odst. 5 směrnice 2014/65/EU
Článek 24 a čl. 25 odst. 2 tohoto nařízení
|
|
|
Záznamy o vyřizování stížností
|
Všechny stížnosti a opatření přijatá k jejich vyřízení
|
Čl. 16 odst. 2 směrnice 2014/65/EU
Článek 26 tohoto nařízení
|
|
|
Záznamy o osobních obchodech
|
Záznamy podle čl. 29 odst. 5 písm. c) tohoto nařízení
|
Čl. 16 odst. 2 směrnice 2014/65/EU
Čl. 29 odst. 5 písm. c) tohoto nařízení
|