|
Typ av skyldighet
|
Dokumenteringskrav
|
Dokumentationens innehåll
|
Hänvisning till lagstiftning
|
|
Kundbedömning
|
|
|
Information till kunder
|
Uppgifter enligt vad som anges i artikel 24.4 i direktiv 2014/65/EU och artiklarna 44–51 i denna förordning
|
Artikel 24.4 i direktiv 2014/65/EU
Artiklarna 44–51 i denna förordning
|
|
|
Kundavtal
|
Uppgifter enligt vad som anges i artikel 25.5 i direktiv 2014/65/EU
|
Artikel 25.5 i direktiv 2014/65/EU
Artikel 58 i denna förordning
|
|
|
Bedömning av lämplighet och ändamålsenlighet
|
Uppgifter enligt vad som anges i artikel 25.2 och 25.3 i direktiv 2014/65/EU och artiklarna 54, 55 och 60 i denna förordning
|
Artikel 25.2 och 25.3 i direktiv 2014/65/EU
Artiklarna 54, 55 och 56 i denna förordning
|
|
Hantering av order
|
|
|
Hantering av kundorder – Ackumulerade transaktioner
|
Uppgifter enligt vad som anges i artiklarna 67–70 i denna förordning
|
Artiklarna 24.1 och 28.1 i direktiv 2014/65/EU
Artiklarna 67–70 i denna förordning
|
|
|
Ackumulering och fördelning av transaktioner för egen räkning
|
Uppgifter enligt vad som anges i artikel 69 i denna förordning
|
Artiklarna 24.1 och 28.1 i direktiv 2014/65/EU
Artikel 69 i denna förordning
|
|
Kundorder och transaktioner
|
|
|
Dokumentering av kundorder eller beslut att handla
|
Uppgifter enligt vad som anges i artikel 74 i denna förordning
|
Artikel 16.6 i direktiv 2014/65/EU
Artikel 74 i denna förordning
|
|
|
Dokumentering av transaktioner och orderhantering
|
Uppgifter enligt vad som anges i artikel 75 i denna förordning
|
Artikel 16.6 i direktiv 2014/65/EU
Artikel 75 i denna förordning
|
|
Rapportering till kunderna
|
|
|
Skyldighet med avseende på kundtjänster
|
Uppgifter enligt vad som anges i artiklarna 59–63 i denna förordning
|
Artiklarna 24.1, 24.6, 25.1 och 25.6 i direktiv 2014/65/EU
Artiklarna 59–63 i denna förordning
|
|
Skydd av kundernas tillgångar
|
|
|
Finansiella instrument som innehas av värdepappersföretag för kunder
|
Uppgifter enligt vad som anges i artikel 16.8 i direktiv 2014/65/EU och artikel 2 i kommissionens delegerade direktiv (EU) 2017/593
|
Artikel 16.8 i direktiv 2014/65/EU
Artikel 2 i delegerade direktiv (EU) 2017/593
|
|
|
Medel som innehas av värdepappersföretag för kunder
|
Uppgifter enligt vad som anges i artikel 16.9 i direktiv 2014/65/EU och artikel 2 i delegerade direktiv (EU) 2017/593
|
Artikel 16.9 i direktiv 2014/65/EU
Artikel 2 i delegerade direktiv (EU) 2017/593
|
|
|
Användning av kunders finansiella instrument
|
Uppgifter enligt vad som anges i artikel 5 i delegerade direktiv (EU) 2017/593
|
Artikel 16.8–16.10 i direktiv 2014/65/EU
Artikel 5 i delegerade direktiv (EU) 2017/593
|
|
Kommunikation med kunder
|
|
|
Information om kostnader och tillhörande avgifter
|
Uppgifter enligt vad som anges i artikel 50 i denna förordning
|
Artikel 24.4 c i direktiv 2014/65/EU
Artikel 50 i denna förordning
|
|
|
Information om värdepappersföretaget och dess tjänster, finansiella instrument och skydd av kundtillgångar
|
Uppgifter enligt vad som anges i artiklarna 47, 48 och 49 i denna förordning
|
Artikel 24.4 i direktiv 2014/65/EU
Artiklarna 47, 48 och 49 i denna förordning
|
|
|
Information till kunder
|
Dokumentation av kommunikation
|
Artikel 24.3 i direktiv 2014/65/EU
Artikel 46 i denna förordning
|
|
|
Marknadsföringsmaterial (utom i muntlig form)
|
Allt marknadsföringsmaterial som ges ut av ett värdepappersföretag (utom i muntlig form) enligt artiklarna 44 och 46 i denna förordning
|
Artikel 24.3 i direktiv 2014/65/EU
Artiklarna 44 och 46 i denna förordning
|
|
|
Investeringsrådgivning till icke professionella kunder
|
i) uppgift om att investeringsråd har givits, samt tid och datum för detta, ii) det finansiella instrument som rekommenderades, och iii) lämplighetsrapporten som lämnats till kunden
|
Artikel 25.6 i direktiv 2014/65/EU
Artikel 54 i denna förordning
|
|
|
Investeringsanalyser
|
Alla investeringsanalyser som gjorts av värdepappersföretaget på ett varaktigt medium
|
Artikel 24.3 i direktiv 2014/65/EU
Artiklarna 36 och 37 i denna förordning
|
|
Organisatoriska krav
|
|
|
Företagets verksamhet och interna organisation
|
Uppgifter enligt vad som anges i artikel 21.1 f i denna förordning
|
Artikel 16.2–16.10 i direktiv 2014/65/EU
Artikel 21.1 f i denna förordning
|
|
|
Rapport om regelefterlevnad
|
Alla rapporter till ledningsorganet om regelefterlevnad
|
Artikel 16.2 i direktiv 2014/65/EU
Artiklarna 22.2 c och 25.2 i denna förordning
|
|
|
Uppgifter om intressekonflikt
|
Uppgifter enligt vad som anges i artikel 35 i denna förordning
|
Artikel 16.3 i direktiv 2014/65/EU
Artikel 35 i denna förordning
|
|
|
Incitament
|
Uppgifter som redovisats för kunder enligt artikel 24.9 i direktiv 2014/65/EU
|
Artikel 24.9 i direktiv 2014/65/EU
Artiklarna 11, 12 och 13 i delegerade direktiv (EU) 2017/593
|
|
|
Riskhanteringsrapporter
|
Alla riskhanteringsrapporter till företagsledningen
|
Artikel 16.5 i direktiv 2014/65/EU
Artiklarna 23.1 b och 25.2 i denna förordning
|
|
|
Internrevisionsrapporter
|
Alla internrevisionsrapporter till företagsledningen
|
Artikel 16.5 i direktiv 2014/65/EU
Artiklarna 24 och 25.2 i denna förordning
|
|
|
Uppgifter om hantering av klagomål
|
Alla klagomål och de åtgärder som vidtagits för att hantera dem
|
Artikel 16.2 i direktiv 2014/65/EU
Artikel 26 i denna förordning
|
|
|
Uppgifter om privata transaktioner
|
Uppgifter enligt vad som anges i artikel 29.5 c i denna förordning
|
Artikel 16.2 i direktiv 2014/65/EU
Artikel 29.5 c i denna förordning
|