|
Aard van de verplichting
|
Gegevenstype
|
Inhoudsindicatie
|
Rechtsgrondslag
|
|
Beoordeling van cliënten
|
|
|
Informatieverstrekking aan klanten
|
Inhoud als bedoeld in artikel 24, lid 4, van Richtlijn 2014/65/EU en de artikelen 44 tot en met 51 van deze verordening
|
Artikel 24, lid 4, van Richtlijn 2014/65/EU
Artikelen 44 tot en met 51 van deze verordening
|
|
|
Overeenkomsten met cliënten
|
Gegevens als bedoeld in artikel 25, lid 5, van Richtlijn 2014/65/EU
|
Artikel 25, lid 5, van Richtlijn 2014/65/EU
Artikel 58 van deze verordening
|
|
|
Beoordeling van geschiktheid en adequaatheid
|
Inhoud als bedoeld in artikel 25, leden 2 en 3, van Richtlijn 2014/65/EU en de artikelen 54, 55 en 60 van deze verordening
|
Artikel 25, leden 2 en 3, van Richtlijn 2014/65/EU
Artikelen 54, 55 en 56 van deze verordening
|
|
Verwerking van orders
|
|
|
Verwerking van orders van cliënten — Samengevoegde transacties
|
Gegevens als bedoeld in de artikelen 67 tot en met 70 van deze verordening
|
Artikel 24, lid 1, en artikel 28, lid 1, van Richtlijn 2014/65/EU
Artikelen 67 tot en met 70 van deze verordening
|
|
|
Samenvoeging en toewijzing van transacties voor eigen rekening
|
Gegevens als bedoeld in artikel 69 van deze verordening
|
Artikel 24, lid 1, en artikel 28, lid 1, van Richtlijn 2014/65/EU
Artikel 69 van deze verordening
|
|
Orders van cliënten en transacties
|
|
|
Bijhouden van gegevens over orders van cliënten of handelsbeslissingen
|
Gegevens als bedoeld in artikel 74 van deze verordening
|
Artikel 16, lid 6, van Richtlijn 2014/65/EU
Artikel 74 van deze verordening
|
|
|
Bijhouden van gegevens over transacties en orderverwerking
|
Gegevens als bedoeld in artikel 75 van deze verordening
|
Artikel 16, lid 6, van Richtlijn 2014/65/EU
Artikel 75 van deze verordening
|
|
Rapportage aan cliënten
|
|
|
Plichten met betrekking tot voor cliënten verrichte diensten
|
Inhoud als bedoeld in de artikelen 59 tot en met 63 van deze verordening
|
Artikel 24, leden 1 en 6, en artikel 25, leden 1 en 6, van Richtlijn 2014/65/EU
Artikelen 59 tot en met 63 van deze verordening
|
|
Vrijwaring van de activa van cliënten
|
|
|
Door een beleggingsonderneming aangehouden financiële instrumenten van cliënten
|
Gegevens als bedoeld in artikel 16, lid 8, van Richtlijn 2014/65/EU en artikel 2 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/593 van de Commissie
|
Artikel 16, lid 8, van Richtlijn 2014/65/EU
Artikel 2 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/593
|
|
|
Door een beleggingsonderneming aangehouden gelden van cliënten
|
Gegevens als bedoeld in artikel 16, lid 9, van Richtlijn 2014/65/EU en artikel 2 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/593
|
Artikel 16, lid 9, van Richtlijn 2014/65/EU
Artikel 2 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/593
|
|
|
Gebruik van financiële instrumenten van cliënten
|
Gegevens als bedoeld in artikel 5 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/593
|
Artikel 16, leden 8, 9 en 10, van Richtlijn 2014/65/EU
Artikel 5 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/593
|
|
Communicatie met cliënten
|
|
|
Informatie over kosten en bijbehorende lasten
|
Inhoud als bedoeld in artikel 50 van deze verordening
|
Artikel 24, lid 4, onder c), van Richtlijn 2014/65/EU
Artikel 50 van deze verordening
|
|
|
Informatie over de beleggingsonderneming en haar diensten, financiële instrumenten en de vrijwaring van activa van cliënten
|
Inhoud als bedoeld in de artikelen 47, 48 en 49 van deze verordening
|
Artikel 24, lid 4, van Richtlijn 2014/65/EU
Artikelen 47, 48 en 49 van deze verordening
|
|
|
Informatieverstrekking aan klanten
|
Gegevens over communicatie
|
Artikel 24, lid 3, van Richtlijn 2014/65/EU
Artikel 46 van deze verordening
|
|
|
Reclame-uitingen (behalve in mondelinge vorm)
|
Elke reclame-uiting van de beleggingsonderneming (behalve die in mondelinge vorm) als bedoeld in de artikelen 44 en 46 van deze verordening
|
Artikel 24, lid 3, van Richtlijn 2014/65/EU
Artikelen 44 en 46 van deze verordening
|
|
|
Beleggingsadvies aan niet-professionele cliënten
|
i) Het feit dat, alsook het tijdstip en de datum waarop beleggingsadvies is verleend, ii) het aanbevolen financiële instrument, en iii) het aan de cliënt verstrekte geschiktheidsverslag
|
Artikel 25, lid 6, van Richtlijn 2014/65/EU
Artikel 54 van deze verordening
|
|
|
Onderzoek op beleggingsgebied
|
Elk onderdeel van onderzoek op beleggingsgebied dat door de beleggingsonderneming op een duurzame drager wordt verspreid
|
Artikel 24, lid 3, van Richtlijn 2014/65/EU
Artikelen 36 en 37 van deze verordening
|
|
Organisatorische vereisten
|
|
|
Bedrijf en interne organisatie van de onderneming
|
Gegevens als bedoeld in artikel 21, lid 1, onder f), van deze verordening
|
Artikel 16, leden 2 tot en met 10, van Richtlijn 2014/65/EU
Artikel 21, lid 1, onder f), van deze verordening.
|
|
|
Nalevingsrapporten
|
Elk nalevingsrapport aan het leidinggevend orgaan
|
Artikel 16, lid 2, van Richtlijn 2014/65/EU
Artikel 22, lid 2, onder c), en artikel 25, lid 2, van deze verordening
|
|
|
Gegevens over belangenconflicten
|
Gegevens als bedoeld in artikel 35 van deze verordening
|
Artikel 16, lid 3, van Richtlijn 2014/65/EU
Artikel 35 van deze verordening
|
|
|
Promotionele aanbiedingen
|
Uit hoofde van artikel 24, lid 9, van Richtlijn 2014/65/EU aan cliënten verstrekte informatie
|
Artikel 24, lid 9, van Richtlijn 2014/65/EU
Artikelen 11, 12 en 13 van Gedelegeerde Richtlijn (EU) 2017/593.
|
|
|
Risicobeheerrapporten
|
Elk risicobeheerrapport aan de directie
|
Artikel 16, lid 5, van Richtlijn 2014/65/EU
Artikel 23, lid 1, onder b), en artikel 25, lid 2, van deze verordening
|
|
|
Interne-controlerapporten
|
Elk interne-controlerapport aan de directie
|
Artikel 16, lid 5, van Richtlijn 2014/65/EU
Artikel 24 en artikel 25, lid 2, van deze verordening
|
|
|
Gegevens over de behandeling van klachten
|
Elke klacht en de maatregelen die zijn genomen om deze klacht te regelen
|
Artikel 16, lid 2, van Richtlijn 2014/65/EU
Artikel 26 van deze verordening
|
|
|
Gegevens over persoonlijke transacties
|
Gegevens als bedoeld in artikel 29, lid 5, onder c), van deze verordening
|
Artikel 16, lid 2, van Richtlijn 2014/65/EU
Artikel 29, lid 5, onder c), van deze verordening
|