|
Χαρακτήρας της υποχρέωσης
|
Είδος αρχείου
|
Σύνοψη περιεχομένου
|
Νομοθετική αναφορά
|
|
Αξιολόγηση των πελατών
|
|
|
Πληροφόρηση των πελατών
|
Περιεχόμενο το οποίο προβλέπεται στο άρθρο 24 παράγραφος 4 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ και στα άρθρα 44 έως 51 του παρόντος κανονισμού
|
Άρθρο 24 παράγραφος 4 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ
Άρθρα 44 έως 51 του παρόντος κανονισμού
|
|
|
Συμβάσεις με πελάτες
|
Αρχεία τα οποία προβλέπονται στο άρθρο 25 παράγραφος 5 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ
|
Άρθρο 25 παράγραφος 5 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ
Άρθρο 58 του παρόντος κανονισμού
|
|
|
Αξιολόγηση της καταλληλότητας και της συμβατότητας
|
Περιεχόμενο το οποίο προβλέπεται στο άρθρο 25 παράγραφοι 2 και 3 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ και στα άρθρα 54, 55 και 60 του παρόντος κανονισμού
|
Άρθρο 25 παράγραφοι 2 και 3 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ
Άρθρα 54, 55 και 56 του παρόντος κανονισμού
|
|
Χειρισμός εντολών
|
|
|
Χειρισμός των εντολών πελατών — Ομαδοποιημένες συναλλαγές
|
Αρχεία τα οποία προβλέπονται στα άρθρα 67 έως 70 του παρόντος κανονισμού
|
Άρθρο 24 παράγραφος 1 και άρθρο 28 παράγραφος 1 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ
Άρθρα 67 έως 70 του παρόντος κανονισμού
|
|
|
Ομαδοποίηση και επιμερισμός των συναλλαγών για ίδιο λογαριασμό
|
Αρχεία τα οποία προβλέπονται στο άρθρο 69 του παρόντος κανονισμού
|
Άρθρο 24 παράγραφος 1 και άρθρο 28 παράγραφος 1 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ
Άρθρο 69 του παρόντος κανονισμού
|
|
Εντολές πελατών και συναλλαγές
|
|
|
Τήρηση αρχείων εντολών πελατών ή αποφάσεων διαπραγμάτευσης
|
Αρχεία τα οποία προβλέπονται στο άρθρο 74 του παρόντος κανονισμού
|
Άρθρο 16 παράγραφος 6 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ
Άρθρο 74 του παρόντος κανονισμού
|
|
|
Τήρηση αρχείων συναλλαγών και επεξεργασίας εντολών
|
Αρχεία τα οποία προβλέπονται στο άρθρο 75 του παρόντος κανονισμού
|
Άρθρο 16 παράγραφος 6 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ
Άρθρο 75 του παρόντος κανονισμού
|
|
Ενημέρωση των πελατών
|
|
|
Υποχρέωση σχετικά με υπηρεσίες παρεχόμενες σε πελάτες
|
Περιεχόμενο το οποίο προβλέπεται στα άρθρα 59 έως 63 του παρόντος κανονισμού
|
Άρθρο 24 παράγραφοι 1 και 6 και άρθρο 25 παράγραφοι 1 και 6 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ
Άρθρα 59 έως 63 του παρόντος κανονισμού
|
|
Προστασία των περιουσιακών στοιχείων των πελατών
|
|
|
Χρηματοπιστωτικά μέσα πελατών τα οποία κατέχει μια επιχείρηση επενδύσεων
|
Αρχεία τα οποία προβλέπονται στο άρθρο 16 παράγραφος 8 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ και στο άρθρο 2 της κατ’ εξουσιοδότηση οδηγίας (ΕΕ) 2017/593 της Επιτροπής
|
Άρθρο 16 παράγραφος 8 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ
Άρθρο 2 της κατ’ εξουσιοδότηση οδηγίας (ΕΕ) 2017/593
|
|
|
Κεφάλαια πελατών τα οποία κατέχει μια επιχείρηση επενδύσεων
|
Αρχεία τα οποία προβλέπονται στο άρθρο 16 παράγραφος 9 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ και στο άρθρο 2 της κατ’ εξουσιοδότηση οδηγίας (ΕΕ) 2017/593
|
Άρθρο 16 παράγραφος 9 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ
Άρθρο 2 της κατ’ εξουσιοδότηση οδηγίας (ΕΕ) 2017/593
|
|
|
Χρησιμοποίηση χρηματοπιστωτικών μέσων των πελατών
|
Αρχεία τα οποία προβλέπονται στο άρθρο 5 της κατ’ εξουσιοδότηση οδηγίας (ΕΕ) 2017/593
|
Άρθρο 16 παράγραφοι 8, 9 και 10 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ
Άρθρο 5 της κατ’ εξουσιοδότηση οδηγίας (ΕΕ) 2017/593
|
|
Επικοινωνία με πελάτες
|
|
|
Πληροφορίες σχετικά με το κόστος και τις συναφείς επιβαρύνσεις
|
Περιεχόμενο το οποίο προβλέπεται στο άρθρο 50 του παρόντος κανονισμού
|
Άρθρο 24 παράγραφος 4 στοιχείο γ) της οδηγίας 2014/65/ΕΕ
Άρθρο 50 του παρόντος κανονισμού
|
|
|
Πληροφορίες σχετικά με την επιχείρηση επενδύσεων και τις υπηρεσίες της, τα χρηματοπιστωτικά μέσα και την προστασία των περιουσιακών στοιχείων των πελατών
|
Περιεχόμενο το οποίο προβλέπεται στα άρθρα 47, 48 και 49 του παρόντος κανονισμού
|
Άρθρο 24 παράγραφος 4 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ
Άρθρα 47, 48 και 49 του παρόντος κανονισμού
|
|
|
Πληροφόρηση των πελατών
|
Αρχεία επικοινωνίας
|
Άρθρο 24 παράγραφος 3 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ
Άρθρο 46 του παρόντος κανονισμού
|
|
|
Διαφημιστικές ανακοινώσεις (εκτός των προφορικών ανακοινώσεων)
|
Κάθε διαφημιστική ανακοίνωση η οποία εκδίδεται από την επιχείρηση επενδύσεων (εκτός των προφορικών ανακοινώσεων) όπως προβλέπεται στα άρθρα 44 και 46 του παρόντος κανονισμού
|
Άρθρο 24 παράγραφος 3 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ
Άρθρα 44 και 46 του παρόντος κανονισμού
|
|
|
Επενδυτικές συμβουλές σε ιδιώτες πελάτες
|
i) Το γεγονός, ο χρόνος και η ημερομηνία παροχής των επενδυτικών συμβουλών, ii) το χρηματοπιστωτικό μέσο το οποίο προτάθηκε και iii) η έκθεση καταλληλότητας που παρασχέθηκε στον πελάτη
|
Άρθρο 25 παράγραφος 6 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ
Άρθρο 54 του παρόντος κανονισμού
|
|
|
Έρευνα στον τομέα των επενδύσεων
|
Κάθε έρευνα στον τομέα των επενδύσεων η οποία εκδίδεται από την επιχείρηση επενδύσεων σε σταθερό μέσο
|
Άρθρο 24 παράγραφος 3 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ
Άρθρα 36 και 37 του παρόντος κανονισμού
|
|
Οργανωτικές απαιτήσεις
|
|
|
Η επιχειρηματική και εσωτερική οργάνωση της επιχείρησης
|
Αρχεία τα οποία προβλέπονται στο άρθρο 21 παράγραφος 1 στοιχείο στ) του παρόντος κανονισμού
|
Άρθρο 16 παράγραφοι 2 έως 10 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ
Άρθρο 21 παράγραφος 1 στοιχείο στ) του παρόντος κανονισμού
|
|
|
Εκθέσεις συμμόρφωσης
|
Κάθε έκθεση συμμόρφωσης προς το διοικητικό όργανο
|
Άρθρο 16 παράγραφος 2 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ
Άρθρο 22 παράγραφος 2 στοιχείο γ) και άρθρο 25 παράγραφος 2 του παρόντος κανονισμού
|
|
|
Αρχείο συγκρούσεων συμφερόντων
|
Αρχεία τα οποία προβλέπονται στο άρθρο 35 του παρόντος κανονισμού
|
Άρθρο 16 παράγραφος 3 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ
Άρθρο 35 του παρόντος κανονισμού
|
|
|
Αντιπαροχές
|
Οι πληροφορίες που γνωστοποιούνται σε πελάτες σύμφωνα με το άρθρο 24 παράγραφος 9 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ
|
Άρθρο 24 παράγραφος 9 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ
Άρθρα 11, 12 και 13 της κατ’ εξουσιοδότηση οδηγίας (ΕΕ) 2017/593
|
|
|
Εκθέσεις διαχείρισης κινδύνου
|
Κάθε έκθεση διαχείρισης κινδύνου προς τα ανώτερα στελέχη
|
Άρθρο 16 παράγραφος 5 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ
Άρθρο 23 παράγραφος 1 στοιχείο β) και άρθρο 25 παράγραφος 2 του παρόντος κανονισμού
|
|
|
Εκθέσεις εσωτερικού λογιστικού ελέγχου
|
Κάθε έκθεση εσωτερικού λογιστικού ελέγχου προς τα ανώτερα στελέχη
|
Άρθρο 16 παράγραφος 5 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ
Άρθρο 24 και άρθρο 25 παράγραφος 2 του παρόντος κανονισμού
|
|
|
Αρχεία διαχείρισης καταγγελιών
|
Κάθε καταγγελία και τα μέτρα διαχείρισης καταγγελίας τα οποία ελήφθησαν για την αντιμετώπιση της καταγγελίας
|
Άρθρο 16 παράγραφος 2 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ
Άρθρο 26 του παρόντος κανονισμού
|
|
|
Αρχεία προσωπικών συναλλαγών
|
Αρχεία τα οποία προβλέπονται στο άρθρο 29 παράγραφος 5 στοιχείο γ) του παρόντος κανονισμού
|
Άρθρο 16 παράγραφος 2 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ
Άρθρο 29 παράγραφος 5 στοιχείο γ) του παρόντος κανονισμού
|