|
Velvoitteen luonne
|
Kirjanpidon tyyppi
|
Tiivistelmä sisällöstä
|
Lainsäädäntöviite
|
|
Asiakkaan arviointi
|
|
|
Asiakkaille annettavat tiedot
|
Sisältö direktiivin 2014/65/EU 24 artiklan 4 kohdassa ja tämän asetuksen 44–51 artiklassa säädetyn mukaisesti
|
Direktiivin 2014/65/EU 24 artiklan 4 kohta
Tämän asetuksen 44–51 artikla
|
|
|
Asiakassopimukset
|
Kirjanpito direktiivin 2014/65/EU 25 artiklan 5 kohdassa säädetyn mukaisesti
|
Direktiivin 2014/65/EU 25 artiklan 5 kohta
Tämän asetuksen 58 artikla
|
|
|
Soveltuvuuden ja asianmukaisuuden arviointi
|
Sisältö direktiivin 2014/65/EU 25 artiklan 2 ja 3 kohdassa ja tämän asetuksen 54, 55 ja 60 artiklassa säädetyn mukaisesti
|
Direktiivin 2014/65/EU 25 artiklan 2 ja 3 kohta
Tämän asetuksen 54, 55 ja 56 artikla
|
|
Toimeksiantojen käsittely
|
|
|
Asiakastoimeksiantojen käsittely – yhdessä toteutetut liiketoimet
|
Kirjanpito tämän asetuksen 67–70 artiklassa säädetyn mukaisesti
|
Direktiivin 2014/65/EU 24 artiklan 1 kohta ja 28 artiklan 1 kohta
Tämän asetuksen 67–70 artikla
|
|
|
Omaan lukuun toteutettavien liiketoimien yhdistäminen ja kohdentaminen
|
Kirjanpito tämän asetuksen 69 artiklassa säädetyn mukaisesti
|
Direktiivin 2014/65/EU 24 artiklan 1 kohta ja 28 artiklan 1 kohta
Tämän asetuksen 69 artikla
|
|
Asiakastoimeksiannot ja liiketoimet
|
|
|
Kirjanpito asiakastoimeksiannoista tai kaupankäyntipäätöksistä
|
Kirjanpito tämän asetuksen 74 artiklassa säädetyn mukaisesti
|
Direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 6 kohta
Tämän asetuksen 74 artikla
|
|
|
Kirjanpito liiketoimista ja toimeksiantojen käsittelystä
|
Kirjanpito tämän asetuksen 75 artiklassa säädetyn mukaisesti
|
Direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 6 kohta
Tämän asetuksen 75 artikla
|
|
Raportointi asiakkaille
|
|
|
Asiakkaille tarjottuja palveluita koskevat velvoitteet
|
Sisältö tämän asetuksen 59–63 artiklassa säädetyn mukaisesti
|
Direktiivin 2014/65/EU 24 artiklan 1 ja 6 kohta sekä 25 artiklan 1 ja 6 kohta
Tämän asetuksen 59–63 artikla
|
|
Asiakasvarojen suojaaminen
|
|
|
Sijoituspalveluyrityksen hallussa olevat asiakkaan rahoitusvälineet
|
Kirjanpito direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 8 kohdassa ja komission delegoidun direktiivin (EU) 2017/593 2 artiklassa säädetyn mukaisesti.
|
Direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 8 kohta
Delegoidun direktiivin (EU) 2017/593 2 artikla
|
|
|
Sijoituspalveluyrityksen hallussa olevat asiakkaan varat
|
Kirjanpito direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 9 kohdassa ja delegoidun direktiivin (EU) 2017/593 2 artiklassa säädetyn mukaisesti
|
Direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 9 kohta
Delegoidun direktiivin (EU) 2017/593 2 artikla
|
|
|
Asiakkaan rahoitusvälineiden käyttäminen
|
Kirjanpito delegoidun direktiivin (EU) 2017/593 5 artiklassa säädetyn mukaisesti
|
Direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 8, 9 ja 10 kohta
Delegoidun direktiivin (EU) 2017/593 5 artikla
|
|
Yhteydenpito asiakkaisiin
|
|
|
Tiedot kuluista ja liitännäisistä veloituksista
|
Sisältö tämän asetuksen 50 artiklassa säädetyn mukaisesti
|
Direktiivin 2014/65/EU 24 artiklan 4 kohdan c alakohta
Tämän asetuksen 50 artikla
|
|
|
Tietoa sijoituspalveluyrityksestä ja sen palveluista, rahoitusvälineistä sekä asiakkaiden varojen suojaamisesta
|
Sisältö tämän asetuksen 47, 48 ja 49 artiklassa säädetyn mukaisesti
|
Direktiivin 2014/65/EU 24 artiklan 4 kohta
Tämän asetuksen 47, 48 ja 49 artikla
|
|
|
Asiakkaille annettavat tiedot
|
Yhteydenpidon tallenteet
|
Direktiivin 2014/65/EU 24 artiklan 3 kohta
Tämän asetuksen 46 artikla
|
|
|
Markkinointiviestintä (paitsi suullinen viestintä)
|
Kaikki sijoituspalveluyrityksen toteuttama markkinointiviestintä (paitsi suullinen viestintä) tämän asetuksen 44 ja 46 artiklassa säädetyn mukaisesti
|
Direktiivin 2014/65/EU 24 artiklan 3 kohta
Tämän asetuksen 44 ja 46 artikla
|
|
|
Sijoitusneuvonta yksityisasiakkaille
|
i) Vahvistus siitä, että sijoitusneuvontaa on annettu, sekä sen päivämäärä ja kellonaika, ii) suositeltu rahoitusväline ja iii) asiakkaalle annettu sopivuutta koskeva selvitys
|
Direktiivin 2014/65/EU 25 artiklan 6 kohta
Tämän asetuksen 54 artikla
|
|
|
Sijoitustutkimus
|
Jokainen sijoitustutkimus, jonka sijoituspalveluyritys on toimittanut pysyvällä välineellä
|
Direktiivin 2014/65/EU 24 artiklan 3 kohta
Tämän asetuksen 36 ja 37 artikla
|
|
Toiminnan järjestämistä koskevat vaatimukset
|
|
|
Yrityksen liiketoiminta ja sisäinen organisaatio
|
Kirjanpito tämän asetuksen 21 artiklan 1 kohdan f alakohdassa säädetyn mukaisesti
|
Direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 2–10 kohta
Tämän asetuksen 21 artiklan 1 kohdan f alakohta
|
|
|
Vaatimustenmukaisuuskertomukset
|
Jokainen hallintoelimelle toimitettu vaatimustenmukaisuuskertomus
|
Direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 2 kohta
Tämän asetuksen 22 artiklan 2 kohdan c alakohta ja 25 artiklan 2 kohta
|
|
|
Eturistiriitoja koskeva kirjanpito
|
Kirjanpito tämän asetuksen 35 artiklassa säädetyn mukaisesti
|
Direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 3 kohta
Tämän asetuksen 35 artikla
|
|
|
Kannustimet
|
Direktiivin 2014/65/EU 24 artiklan 9 kohdan mukaisesti asiakkaille annetut tiedot
|
Direktiivin 2014/65/EU 24 artiklan 9 kohta
Delegoidun direktiivin (EU) 2017/593 11, 12 ja 13 artikla
|
|
|
Riskienhallintaselvitykset
|
Jokainen toimivalle johdolle toimitettu riskienhallintaselvitys
|
Direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 5 kohta
Tämän asetuksen 23 artiklan 1 kohdan b alakohta ja 25 artiklan 2 kohta
|
|
|
Sisäiset tarkastuskertomukset
|
Jokainen toimivalle johdolle toimitettu sisäinen tarkastuskertomus
|
Direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 5 kohta
Tämän asetuksen 24 artikla ja 25 artiklan 2 kohta
|
|
|
Valitusten käsittelyä koskeva kirjanpito
|
Jokainen valitus ja sen käsittelyyn liittyvät toimet
|
Direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 2 kohta
Tämän asetuksen 26 artikla
|
|
|
Henkilökohtaisia liiketoimia koskeva kirjanpito
|
Kirjanpito tämän asetuksen 29 artiklan 5 kohdan c alakohdassa säädetyn mukaisesti
|
Direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 2 kohta
Tämän asetuksen 29 artiklan 5 kohdan c alakohta
|