|
Pienākuma būtība
|
Ieraksta veids
|
Satura kopsavilkums
|
Likumdošanas atsauces
|
|
Klienta izvērtējums
|
|
|
Informācija klientiem
|
Saturs atbilstoši Direktīvas 2014/65/ES 24. panta 4. punktam un šīs regulas 44.–51. pantam
|
Direktīvas 2014/65/ES 24. panta 4. punkts.
Šīs regulas 44.–51. pants
|
|
|
Līgumi ar klientiem
|
Ieraksti, kas paredzēti Direktīvas 2014/65/ES 25. panta 5. punktā
|
Direktīvas 2014/65/ES 25. panta 5. punkts.
Šīs regulas 58. pants
|
|
|
Piemērotības un atbilstības novērtēšana
|
Saturs atbilstoši Direktīvas 2014/65/ES 25. panta 2. un 3. punktam un šīs regulas 54., 55. un 60. pantam
|
Direktīvas 2014/65/ES 25. panta 2. un 3. punkts.
Šīs regulas 54., 55. un 56. pants
|
|
Rīkojumu apstrāde
|
|
|
Klientu rīkojumu apstrāde – Summētie darījumi
|
Ieraksti atbilstoši šīs regulas 67.–70. pantam
|
Direktīvas 2014/65/ES 24. panta 1. punkts un 28. panta 1. punkts.
Šīs regulas 67.–70. pants
|
|
|
Darījumu uz sava rēķina apvienošana un sadalīšana
|
Ieraksti atbilstoši šīs regulas 69. pantam
|
Direktīvas 2014/65/ES 24. panta 1. punkts un 28. panta 1. punkts.
Šīs regulas 69. pants
|
|
Klientu rīkojumi un darījumi
|
|
|
Klientu rīkojumu vai darījumu veikšanas lēmumu uzskaite
|
Ieraksti atbilstoši šīs regulas 74. pantam
|
Direktīvas 2014/65/ES 16. panta 6. punkts.
Šīs regulas 74. pants
|
|
|
Darījumu un rīkojumu apstrādes uzskaite
|
Ieraksti atbilstoši šīs regulas 75. pantam
|
Direktīvas 2014/65/ES 16. panta 6. punkts.
Šīs regulas 75. pants
|
|
Klienta informēšana
|
|
|
Saistības attiecībā uz klientiem sniegtajiem pakalpojumiem
|
Saturs atbilstoši šīs regulas 59. līdz 63. pantam
|
Direktīvas 2014/65/ES 24. panta 1. un 6. punkts un 25. panta 1. un 6. punkts.
Šīs regulas 59.–63. pants
|
|
Klienta aktīvu aizsardzība
|
|
|
Klienta finanšu instrumenti, kuru turētājs ir ieguldījumu brokeru sabiedrība
|
Ieraksti atbilstoši Direktīvas 2014/65/ES 16. panta 8. punktam un Deleģētās direktīvas (ES) 2017/593 2. pantam
|
Direktīvas 2014/65/ES 16. panta 8. punkts.
Deleģētās direktīvas (ES) 2017/593 2. pants
|
|
|
Klienta naudas līdzekļi, kuru turētājs ir ieguldījumu brokeru sabiedrība
|
Ieraksti atbilstoši Direktīvas 2014/65/ES 16. panta 9. punktam un Deleģētās direktīvas (ES) 2017/593 2. pantam
|
Direktīvas 2014/65/ES 16. panta 9. punkts.
Deleģētās direktīvas (ES) 2017/593 2. pants
|
|
|
Klientu finanšu instrumentu izmantošana
|
Ieraksti atbilstoši Deleģētās direktīvas (ES) 2017/593 5. pantam
|
Direktīvas 2014/65/ES 16. panta 8.,9. un 10. punkts.
Deleģētās direktīvas (ES) 2017/593 5. pants
|
|
Saziņa ar klientiem
|
|
|
Informācija par izmaksām un saistītām maksām
|
Saturs atbilstoši šīs regulas 50. pantam
|
Direktīvas 2014/65/ES 24. panta 4. punkta c) apakšpunkts.
Šīs regulas 50. pants
|
|
|
Informācija par ieguldījumu brokeru sabiedrību un tās pakalpojumiem, finanšu instrumentiem un klientu aktīvu aizsardzību
|
Saturs atbilstoši šīs regulas 47., 48. un 49. pantam
|
Direktīvas 2014/65/ES 24. panta 4. punkts.
Šīs regulas 47., 48. un 49. pants
|
|
|
Informācija klientiem
|
Ieraksti par paziņojumiem
|
Direktīvas 2014/65/ES 24. panta 3. punkts.
Šīs regulas 46. pants
|
|
|
Mārketinga paziņojumi (izņemot mutiskos)
|
Ikviens mārketinga paziņojums (izņemot mutiskos), ko izdod ieguldījumu brokeru sabiedrība, atbilstoši šīs regulas 44. un 46. pantam
|
Direktīvas 2014/65/ES 24. panta 3. punkts.
Šīs regulas 44. un 46. pants
|
|
|
Ieguldījumu konsultācijas privātajiem klientiem
|
i) ieguldījumu konsultācijas fakts, laiks un datums; ii) ieteiktais finanšu instruments; iii) klientam piedāvātais piemērotības ziņojums
|
Direktīvas 2014/65/ES 25. panta 6. punkts.
Šīs regulas 54. pants
|
|
|
Ieguldījumu izpēte
|
Ikviens ieguldījumu izpētes objekts, ko ieguldījumu brokeru sabiedrība izdevusi uz pastāvīga informācijas nesēja
|
Direktīvas 2014/65/ES 24. panta 3. punkts.
Šīs regulas 36. un 37. pants
|
|
Organizatoriskas prasības
|
|
|
Uzņēmuma komercdarbības un iekšējā organizācija
|
Ieraksti atbilstoši šīs regulas 21. panta 1. punkta f) apakšpunktam
|
Direktīvas 2014/65/ES 16. panta 2. līdz 10. punkts.
Šīs regulas 21. panta 1. punkta f) apakšpunkts
|
|
|
Atbilstības ziņojumi
|
Ikviens atbilstības ziņojums vadības struktūrai
|
Direktīvas 2014/65/ES 16. panta 2. punkts.
Šīs regulas 22. panta 2. punkta c) apakšpunkts un 25. panta 2. punkts
|
|
|
Interešu konflikta ieraksti
|
Ieraksti atbilstoši šīs regulas 35. pantam
|
Direktīvas 2014/65/ES 16. panta 3. punkts.
Šīs regulas 35. pants
|
|
|
Pamudinājumi
|
Klientiem izpaustā informācija atbilstoši Direktīvas 2014/65/ES 24. panta 9. punktam
|
Direktīvas 2014/65/ES 24. panta 9. punkts.
Direktīvas (ES) 2017/593 11., 12. un 13. pants
|
|
|
Riska pārvaldības ziņojumi
|
Ikviens riska pārvaldības ziņojums augstākā līmeņa vadībai
|
Direktīvas 2014/65/ES 16. panta 5. punkts.
Šīs regulas 23. panta 1. punkta b) apakšpunkts un 25. panta 2. punkts
|
|
|
Iekšējās revīzijas ziņojumi
|
Ikviens iekšējās revīzijas ziņojums augstākā līmeņa vadībai
|
Direktīvas 2014/65/ES 16. panta 5. punkts.
Šīs regulas 24. pants un 25. panta 2. punkts
|
|
|
Sūdzību izskatīšanas ieraksti
|
Ikviena sūdzība un sūdzības izskatīšanas pasākumi, kas veikti, lai novērstu sūdzību
|
Direktīvas 2014/65/ES 16. panta 2. punkts.
Šīs regulas 26. pants
|
|
|
Personīgo darījumu ieraksti
|
Ieraksti atbilstoši šīs regulas 29. panta 5. punkta c) apakšpunktam
|
Direktīvas 2014/65/ES 16. panta 2. punkts.
Šīs regulas 29. panta 5. punkta c) apakšpunkts
|