5.5 Прилагане на надзорни мерки и санкции

Консолидиращият надзорен орган или компетентният орган на държавата членка по произход следва да прилагат надзорните мерки, както е предвидено в членове 104 и 105 от Директива 2013/36/ЕС за институцията, въз основа на констатации от ПНПО и конкретните констатации за оценката на риска на клона, когато се прилагат мерки по отношение на рисковете, поети от институцията чрез особено значим клон или недостатъците, установени в този клон.

Без да се засяга член 41 от Директива 2013/36/ЕС, консолидиращият надзорен орган и компетентните органи на държавата по произход и на приемащата държава следва да координират прилагането на надзорни и предпазни мерки, предприети във връзка с особено значимия клон, в рамките на колегиите от надзорни органи, като отчитат по-специално следното:

• а. вида на мерките, които да бъдат предприети;
• б. графика на мерките и тяхната продължителност;
• в. обхвата на мерките по отношение на съответните експозиции или управление или всякакви други съответни въпроси или физически лица, ако са предназначени за физически лица; и
• г. връзки към констатациите от надзора, подчертани в оценката на риска на клона.

Консолидиращият надзорен орган и компетентните органи на държавата по произход и на приемащата държава следва редовно да се информират взаимно за всички макропруденциални мерки или за всякакви други мерки, приложени към институции или клонове, за целите на запазването на финансовата стабилност, които могат да бъдат от значение за институцията или за особено значимия клон.

Консолидиращият надзорен орган или компетентният орган на държавата членка по произход следва да вземат предвид информацията относно макропруденциалните мерки, получена в съответствие с предходната точка за целите на вземане на решение дали мерките да бъдат разширени за цялата институция съгласно разпоредбите относно доброволната реципрочност за макропруденциалните мерки, определени от Европейския съвет за системен риск (ЕССР)⁸ .

⁸ Вж. Препоръка на ЕССР относно оценката на трансграничните ефекти и доброволната реципрочност за мерките на макропруденциалната политика (ЕССР/2015/2).

При вземането на решение за реципрочни макропруденциални мерки, прилагани в приемащата държава членка по отношение на институция, която извършва дейност чрез клон, консолидиращият надзорен орган или компетентният орган на държавата по произход следва също така да вземат предвид:

• а. вида, обхвата и естеството на макропруденциалните мерки и дали те са „мерки по Стълб 1” (напр. промени в рисковите тегла в съответствие с член 124 от Регламент (ЕС) № 575/2013) или „мерки по Стълб 2” (напр. долната граница на рисково тегло, прилагана в съответствие с член 103 от Директива 2013/36/ЕС);
• б. обхватът и естеството на операциите на клона, и по-специално дали неговите операции или експозиции биха били засегнати от макропруденциалните мерки, ако бяха предприети операции или експозиции от институция, когато тя извършва дейност в приемащата държава членка чрез дъщерно дружество вместо клон;
• в. макропруденциалната рамка и всички съществуващи макропруденциални мерки в държавата членка по произход, които са приложими за институцията (и следователно за нейните клонове) и дали те са насочени към същия риск като мерките, прилагани от компетентния орган на приемащата държава;
• г. препоръките на Европейския съвет за системен риск (ЕССР) за определяне на минимални стандарти за реципрочност по отношение на макропруденциалните въпроси⁹ .

⁹ Пак там.