5.2 Управление на процеса на категоризиране

Ръководният орган носи крайната отговорност за процеса на категоризиране и съответната политика. Ръководният орган в надзорната си функция следва:

• а. да одобри политиката относно процеса на категоризиране като част от политиката за възнагражденията;
• б. да участва в разработването на самооценката;
• в. да гарантира, че оценката за категоризиране на персонала се извършва надлежно в съответствие с Директива (ЕС) 2019/2034, РТС относно категоризирания персонал и настоящите насоки;
• г. да наблюдава постоянно процеса на категоризиране;
• д. да одобрява всички съществени изключения или промени в приетата политика и внимателно разглежда и следи тяхното въздействие;
• е. да одобрява или контролира всяко изключване на персонал в съответствие с РТС относно категоризирания персонал, когато инвестиционният посредник счита, че персоналът не отговаря на количествените критерии, определени в РТС относно категоризирания персонал, тъй като те в действителност нямат съществено въздействие върху рисковия профил на инвестиционния посредник или активите, които той управлява;
• ж. да прави периодично преглед на одобрената политика и ако е необходимо, я изменя.

В случаите, в които е създаден комитет за възнагражденията, той следва да бъде активно ангажиран в процеса на категоризиране в съответствие със своите отговорности за изготвянето на решения относно възнагражденията. Когато не е установен комитет по възнагражденията, членове без изпълнителни функции и когато е възможно EBA Public

независимите членове на ръководния орган в неговата надзорна функция следва да изпълняват съответните задачи.

Функциите по спазване на нормативните изисквания, управление на риска и персоналът, на който са възложени процедурите за независимо управление на риска, функциите за подпомагане на стопанската дейност (напр. правна функция, човешки ресурси) и съответните комитети на ръководния орган (т.е. комитета по риска, комитета за подбор и одитния комитет) следва да участват в процеса на категоризиране съгласно със съответната им роля, както и постоянно. По - специално, когато комитетът по риска бъде създаден, следва да участва в процеса на категоризиране, без да засяга задачите на комитета по възнагражденията. Инвестиционните посредници следва да гарантират подходящ обмен на информация между всички вътрешни звена и функции, участващи в процеса на категоризиране. Процесът на категоризиране и неговият резултат следва да подлежат на независим вътрешен или външен преглед.