5.2 Riadenie procesu identifikácie

Riadiaci orgán má konečnú zodpovednosť za proces identifikácie a príslušnú politiku. Riadiaci orgán vo dozornej funkcii má:

• a. schvaľovať politiku pre proces identifikácie v rámci politiky odmeňovania;
• b. zúčastňovať sa na tvorbe vlastného hodnotenia;
• c. zabezpečiť, že posúdenie na účely identifikácie zamestnancov sa vykoná r iadne v súlade so smernicou (EÚ) 2019/2034, s regulačnými technickými predpismi o určených zamestnancoch a týmito usmerneniami;
• d. priebežne dozerať na proces identifikácie;
• e. schvaľovať všetky podstatné výnimky z prijatej politiky a jej zmeny a dôkladne zvažovať a sledovať ich účinok;
• f. schvaľovať každé vylúčenie zamestnanca v súlade s regulačnými technickými predpismi
• o určených zamestnancoch a dohliadať nad nimi, ak sa investičná spoločnosť domnieva, že zamestnanci nespĺňajú kvantitatívne kritériá vymedzené v r egulačných technických predpisoch, pretože v skutočnosti nemajú významný vplyv na rizikový profil investičnej spoločnosti alebo aktív, ktoré spravuje;
• g. pravidelne kontrolovať schválenú politiku a v prípade potreby ju zmeniť.

Ak bol zriadený výbor pre odmeňovanie, mal by sa aktívne zapájať do procesu identifikácie v súlade so svojou zodpovednosťou za prípravu rozhodnutí týkajúcich sa odmeňovania. Ak výbor pre odmeňovanie nebol zriadený, príslušné úlohy majú vykonávať nevýkonní a prípadne nezávislí členovia ri adiaceho orgánu v dozornej funkcii.

Funkcia dodržiavania súladu, funkci a riadenia rizík alebo zamestnanci poverení postupmi riadenia rizík, ako aj funkcie na podporu obchodnej činnosti (napr. právny orgán, orgán pre ľudské zdroje) a príslušné výbory riadiaceho orgánu (t. j. výbor pre riziká, nominačný výbor a výbor pre audit) by sa mali priebežne zúčastňovať na procese identifikácie v súlade so svojou príslušnou úlohou. Konkrétne by sa mal výbor pre riziká, ak bol zriadený, zúčastňovať na procese identifikácie bez toho, aby boli dotknuté úlohy výboru pre odmeňovanie. Investičné spoločnosti by mali zabezpečiť riadnu výmenu informácií medzi všetkými vnútornými orgánmi a funkciami zapojenými do procesu identifikácie. Proces identifikácie a jeho výsledok by mali podliehať nezávislému internému alebo externému preskúmaniu. EBA Public