5.2 Gobernanza del proceso de identificación

El órgano de dirección será responsable en última instancia del proceso de identificación y de la política respectiva. El órgano de dirección en su función supervisora:

• a. aprobará la política del proceso de identificación como parte de la política de remuneración;
• b. participará en la definición de la autoevaluación;
• c. se asegurará de que la evaluación para la identificación del personal se realiza correctamente, de acuerdo con la Directiva (UE) 2019/2034, las NTR sobre personal identificado y las presentes directrices;
• d. supervisará el proceso de identificación de manera continua;
• e. aprobará cualquier exención o cambios significativos en la política adoptada y examinará cuidadosamente y controlará sus efectos;
• f. aprobará o supervisará cualquier exclusión de personal de conformidad con las NTR sobre personal identificado cuando las empresas de servicios de inversión estimen que dicho personal no cumple los criterios cuantitativos definidos en las NTR, al no tener una incidencia importante en el perfil de riesgo de la empresa de servicios de inversión o los activos que gestiona; y
• g. revisará periódicamente la política aprobada y, si es necesario, la modificará. EBA Public

Si se ha establecido un comité de remuneraciones, este participará activamente en el proceso de identificación de acuerdo con sus responsabilidades de preparar las decisiones relativas a la remuneración. Cuando no exista tal comité, los miembros no ejecutivos y, si es posible, los miembros independientes del órgano de dirección en su función supervisora ejecutarán las correspondientes tareas.

La función de cumplimiento, la función de gestión de riesgos o el personal responsable de los procedimientos de gestión del riesgo, las funciones de apoyo (por ejemplo, asuntos jurídicos

• o recursos humanos) y los comités pertinentes del órgano de dirección (por ejemplo, los comités de riesgos, de nombramientos y de auditoría) participarán en el proceso de identificación de acuerdo con sus funciones respectivas y también de forma permanente. En particular, cuando haya un comité de riesgos, este participará en el proceso de identificación sin perjuicio de las tareas del comité de remuneraciones. Las empresas de servicios de inversión garantizarán un intercambio de información adecuado entre todos los órganos internos y las funciones que intervengan en el proceso de identificación. El proceso de identificación y su resultado estarán sujetos a una revisión interna y externa independiente.