5.2 Διακυβέρνηση της διαδικασίας προσδιορισμού

Το διοικητικό όργανο έχει την τελική ευθύνη για τη διαδικασία προσδιορισμού και την αντίστοιχη πολιτική. Το διοικητικό όργανο κατά την άσκηση της εποπτικής του λειτουργίας θα πρέπει:

• α. να εγκρίνει την πολιτική για τη διαδικασία προσδιορισμού ως τμήμα της πολιτικής αποδοχών·
• β. να συμμετέχει στον σχεδιασμό της αυτοαξιολόγησης·
• γ. να διασφαλίζει ότι η αξιολόγηση για τον προσδιορισμό συγκεκριμένων μελών του προσωπικού διενεργείται δεόντως σύμφωνα με την οδηγία (ΕΕ) 2019/2034, τα ρυθμιστικά τεχνικά πρότυπα για συγκεκριμένα μέλη του προσωπικού και τις παρούσες κατευθυντήριες γραμμές·
• δ. να επιβλέπει τη διαδικασία προσδιορισμού σε διαρκή βάση·
• ε. να εγκρίνει τυχόν ουσιώδεις εξαιρέσεις από την εγκεκριμένη πολιτική ή τυχόν ουσιώδεις μεταβολές αυτής, καθώς και να εξετάζει και να παρακολουθεί προσεκτικά τον αντίκτυπό τους·

στ. να εγκρίνει ή να επιβλέπει τυχόν εξαίρεση μελών του προσωπικού σύμφωνα με τα ρυθμιστικά τεχνικά πρότυπα για συγκεκριμένα μέλη του προσωπικού σε περίπτωση που η επιχείρηση επενδύσεων κρίνει ότι τα εν λόγω μέλη του προσωπικού δεν πληρούν τα ποσοτικά κριτήρια που καθορίζονται στα ρυθμιστικά τεχνικά πρότυπα, επειδή στην πραγματικότητα δεν έχουν ουσιώδη αντίκτυπο στο προφίλ κινδύνου της επιχείρησης επενδύσεων ή στα στοιχεία ενεργητικού που διαχειρίζονται·

• ζ. να επανεξετάζει κατά περιόδους την εγκεκριμένη πολιτική και, εφόσον απαιτείται, να την τροποποιεί.

Σε περίπτωση που έχει συγκροτηθεί επιτροπή αποδοχών, αυτή θα πρέπει να συμμετέχει ενεργά στη διαδικασία προσδιορισμού σύμφωνα με τις αρμοδιότητές της για την κατάρτιση των αποφάσεων όσον αφορά τις αποδοχές. Σε περίπτωση που δεν έχει συγκροτηθεί επιτροπή αποδοχών, τα αντίστοιχα καθήκοντα θα πρέπει να εκτελούνται από τα μη εκτελεστικά μέλη και ει δυνατόν τα ανεξάρτητα μέλη του διοικητικού οργάνου στο πλαίσιο της εποπτικής του λειτουργίας.

Η λειτουργία συμμόρφωσης, η λειτουργία διαχείρισης κινδύνου ή τα μέλη του προσωπικού που έχουν επιφορτιστεί με τις διαδικασίες διαχείρισης κινδύνου, οι λειτουργίες επιχειρηματικής υποστήριξης (π.χ. νομικό τμήμα, τμήμα ανθρώπινων πόρων) και οι σχετικές επιτροπές του διοικητικού οργάνου (ήτοι η επιτροπή κινδύνου, η επιτροπή ανάδειξης υποψηφίων και η επιτροπή ελέγχου) θα πρέπει να συμμετέχουν στη διαδικασία προσδιορισμού σύμφωνα με τους αντίστοιχους ρόλους τους καθώς επίσης και σε διαρκή βάση. Ειδικότερα, σε περίπτωση που έχει συγκροτηθεί επιτροπή κινδύνου, αυτή θα πρέπει να συμμετέχει στη διαδικασία προσδιορισμού με την επιφύλαξη των καθηκόντων της επιτροπής αποδοχών. Οι επιχειρήσεις επενδύσεων θα πρέπει να διασφαλίζουν τη δέουσα EBA Public

ανταλλαγή πληροφοριών μεταξύ όλων των εσωτερικών οργάνων και λειτουργιών που εμπλέκονται στη διαδικασία προσδιορισμού. Η διαδικασία προσδιορισμού και το αποτέλεσμά της θα πρέπει να υπόκεινται σε ανεξάρτητη εσωτερική ή εξωτερική επανεξέταση.