5.2 Správa a řízení postupu určení pracovníků

Konečnou odpovědnost za postup určení pracovníků a za příslušné zásady nese vedoucí orgán. Vedoucí orgán v kontrolní funkci by měl:

• a. schválit postup určení pracovníků v rámci zásad odměňování;
• b. spolupracovat na koncepci sebehodnocení;
• c. zajistit řádné provádění hodnocení za účelem určení pracovníků v souladu se směrnicí (EU) 2019/2034, regulační technickou normou pro vybrané pracovníky a těmito obecnými pokyny;
• d. průběžně dohlížet na postup určení pracovníků;
• e. schvalovat veškeré významné výjimky nebo změny přijatých zásad a pečlivě zvažovat a sledovat jejich dopad;
• f. schvalovat nebo dohlížet na jakékoli vyřazení pracovníků v souladu s regulační technickou normou pro vybrané pracovníky, pokud se investiční podnik domnívá, že pracovníci nesplňují kvantitativní kritéria stanovená v regulační technické normě pro vybrané pracovníky, protože ve skutečnosti nemají podstatný vliv na rizikový profil investičního podniku nebo aktiva, která spravuje;
• g. pravidelně přezkoumávat schválené zásady, popř. provádět potřebné změny.

Je - li zřízen výbor pro odměňování, měl by se do postupu určení pracovníků aktivně zapojit v souladu se svými povinnostmi souvisejícími s přípravou rozhodnutí v oblasti odměňování. EBA Public

Není - li výbor pro odměňování zřízen, měli by příslušné úkoly vykonávat nevýkonní a, je -li to možné, nezávislí členové vedoucího orgánu v kontrolní funkci.

Funkce compliance, funkce řízení rizik nebo pracovníci pověření řízením rizik, funkce podpory obchodní činnosti (např. funkce v oblasti práva nebo lidských zdrojů) a příslušné výbory vedoucího orgánu (tj. výbory pro rizika, jmenování a audit) by se do postupu určení pracovníků měly zapojit v souladu se svými rolemi a rovněž průběžně. Zejména výbor pro rizika, je - li zřízen, by se měl do postupu určení pracovníků zapojit, aniž by byly dotčeny úkoly výboru pro odměňování. Investiční podniky by měly zajistit řádnou výměnu informací mezi všemi interními orgány a funkcemi, které se na postupu určení pracovníků podílí. Postup určení pracovníků by měl být spolu s výsledným určením podroben nezávislému internímu nebo externímu přezkumu.