5.2 Styrning av identifieringsprocessen

Ledningsorganet har det yttersta ansvaret för identifieringsprocessen och respektive policy. Ledningsorganet bör i sin tillsynsfunktion

• a. godkänna policyn för identifieringsprocessen som en del av ersättningspolicyn,
• b. delta i utformningen av självbedömningen,
• c. se till att bedömningen för identifiering av personal utförs korrekt i enlighet med direktiv (EU) 2019/2034, tekniska standarder för tillsyn avseende identifierad personal och dessa riktlinjer,
• d. fortlöpande övervaka identifieringsprocessen, EBA Public
• e. godkänna eventuella väsentliga undantag från eller ändringar av den antagna policyn och noggrant överväga och övervaka deras effekt,
• f. godkänna eller övervaka eventuell uteslutning av personal i enlighet med de tekniska tillsynsstandarderna för identifierad personal, om värdepappersföretaget bedömer att de kvantitativa kriterier för identifierad personal som fastställs i de tekniska tillsynsstandarderna inte uppfylls av personalen, eftersom de i själva verket inte har någon väsentlig inverkan på värdepappersföretagets riskprofil eller de tillgångar som det förvaltar,
• g. regelbundet granska den godkända policyn och vid behov ändra den.

Om det har inrättats en ersättningskommitté bör den delta aktivt i identifieringsprocessen i linje med sitt ansvar för att förbereda ersättningsbeslut. Om det inte har inrättats någon ersättningskommitté bör de icke-verkställande och, när så är möjligt, de oberoende medlemmarna i ledningsorganet i dess tillsynsfunktion fullgöra de respektive uppgifterna.

Funktionen för regelefterlevnad, riskhanteringsfunktionen eller den personal som ansvarar för riskhanteringsförfaranden, verksamhetsstödjande funktioner (t.ex. juridiska tjänster, personalresurser) och ledningsorganets relevanta kommittéer (dvs. risk-, nominerings- och revisionskommittéer) bör delta i identifieringsprocessen i enlighet med deras respektive roll och även fortlöpande. Om det har inrättats en riskkommitté bör den framför allt delta i identifieringsprocessen, utan att detta hindrar ersättningskommitténs fullgörande av sina uppgifter. Värdepappersföretag bör säkerställa ett korrekt informationsutbyte mellan alla interna organ och funktioner som deltar i identifieringsprocessen. Identifieringsprocessen och dess resultat bör genomgå en oberoende intern eller extern granskning.