5.2 Az azonosítási folyamat irányítása

Az azonosítási folyamatért, valamint az erre vonatkozó politikáért a vezető testület tartozik végső felelősséggel. A felügyeleti funkciót ellátó vezető testület

• a. jóváhagyja az azonosítási folyamatra vonatkozó politikát a javadalmazási politika részeként;
• b. részt vesz az önértékelés kialakításában;
• c. biztosítja, hogy a munkavállalók azonosítására irányuló értékelést a 2019/2034/EU irányelvvel, az azonosított munkavállalókról szóló szabályozástechnikai standarddal, valamint a jelen iránymutatásokkal összhangban végezzék el;
• d. folyamatosan felügyeli az azonosítási folyamatot;
• e. jóváhagyja az elfogadott szabályzat alóli lényeges kivételeket, vagy az elfogadott politikában végrehajtott módosításokat, illetve alaposan mérlegeli és figyelemmel kíséri ezek hatásait;
• f. jóváhagyja vagy felügyeli a munkavállalók bármilyen mentesülését az azonosított munkavállalókról szóló szabályozástechnikai standarddal összhangban, amennyiben a befektetési vállalkozás úgy ítéli meg, hogy a munkavállalók nem felelnek meg az azonosított munkavállalókról szóló szabályozástechnikai standardban meghatározott mennyiségi kritériumoknak, mivel ténylegesen nem gyakorolnak lényeges hatást a befektetési vállalkozás vagy az általa kezelt eszközök kock ázati profiljára;
• g. időszakosan felülvizsgálja a jóváhagyott politikát és szükség esetén módosítja azt.

Amennyiben javadalmazási bizottságot hoztak létre, annak a javadalmazásra vonatkozó döntések előkészítésével kapcsolatos felelősségi köreivel összhangban aktívan részt kell vennie az azonosítási folyamatban. Amennyiben nem hoztak létre javadalmazási bizottságot, a felügyeleti funkciót ellátó vezető testület nem vezető funkciót ellátó és – amennyiben lehetséges – független tagjainak kell a vonatkozó feladatokat végrehajtaniuk.

A megfelelési funkciót, a kockázatkezelési funkciót vagy a kockázatkezelési eljárások végrehajtásával megbízott munkatársakat, az üzleti támogató funkciókat (például jogi, emberierőforrás - funkciókat), valamint a vezető testület illetéke s bizottságait (azaz a kockázati, kinevezési és vizsgálati bizottságokat) a meghatározott feladatukkal összhangban, valamint folyamatosan be kell vonni az azonosítási folyamatba. Így különösen, amennyiben kockázati bizottságot hoztak létre, azt be kell vonni az azonosítási folyamatba a javadalmazási bizottság feladatainak sérelme nélkül. A befektetési vállalkozásoknak lehetővé kell tenniük az azonosítási folyamatba bevont összes belső testület és funkció közötti megfelelő információcserét. Az azonosítási fo lyamatot és annak eredményét független belső vagy külső felülvizsgálatnak kell alávetni. EBA Public