5.2 Darbuotojų nustatymo proceso valdymas

Galutinė atsakomybė už darbuotojų nustatymo procesą ir atitinkamą politiką tenka valdymo organui. Priežiūros funkciją atliekantis valdymo organas turėtų:

• a. patvirtinti darbuotojų nustatymo proceso politiką, kaip atlygio politikos dalį;
• b. dalyvauti planuojant savianalizę;
• c. užtikrinti, kad nustatant darbuotojus būtų tinkamai atliekamas vertinimas pagal Direktyvą (ES) 2019/2034, pagal R TS dėl nustatytųjų darbuotojų ir pagal šias gaires;
• d. nuolat prižiūrėti darbuotojų nustatymo procesą;
• e. patvirtinti bet kokias reikšmingas nustatytos politikos išimtis ar pakeitimus, ir atidžiai išnagrinėti ir stebėti jų poveikį;
• f. tvirtinti arba prižiūrėti bet kokį išimčių taikymą darbuotojams pagal R TS dėl nustatytųjų darbuotojų, kai investicinė įmonė mano, kad atitinkami darbuotojai neatitinka kiekybinių kriterijų, nurodytų R TS dėl nustatytųjų darbuotojų, nes iš tiesų nedaro reikšmingo poveikio investicinės įmonės ar jos valdomo turto rizikos profiliui;
• g. periodiškai peržiūrėti ir, jei reikia, keisti patvirtintą politiką.

Jeigu yra įsteigtas atlygio komitetas, jis turėtų aktyviai dalyvauti darbuotojų nustatymo procese pagal savo įgaliojimus, susijusius su sprendimų dėl atlygio rengimu. Jeigu nėra įsteigto atlygio komiteto, atitinkamas užduotis turėtų atlikti vykdomųjų funkcijų neturintys ir, kai įmanoma, nepriklausomi priežiūros funkciją atliekančio valdymo organo nariai.

Atitikties kontrolės funkciją atliekantis organas, rizikos valdymo funkciją atliekantis organas arba darbuotojai, kuriems pavesta atlikti rizikos valdymo procedūras, verslo palaikymo (pvz., teisės, žmogiškųjų išteklių valdymo) funkcijas atliekantys organai ir atitinkami valdymo organo komitetai (t. y. rizikos, paskyrimo ir audito komitetai) turėtų pagal atitinkamą savo vaidmenį ir nuolat dalyvauti darbuotojų nustatymo procese. Visų pirma, jeigu yra įsteigtas rizikos EBA Public

komitetas, jis turėtų dalyvauti darbuotojų nustatymo procese, nedarant poveikio atlygio komiteto užduočių atlikimui. Investicinės įmonės turėtų užtikrinti, kad visi darbuotojų nustatymo procese dalyvaujantys vidaus organai ir atitinkamas funkcijas atliekantys asmenys tinkamai keistųsi informacija. Dėl darbuotojų nustatymo proceso ir jo rezultatų turėtų būti atliekama nepriklausoma vidaus arba išorės peržiūra.