5.2 Governance van de aanwijzingsprocedure

Het leidinggevend orgaan heeft de uiteindelijke verantwoordelijkheid voor de aanwijzingsprocedure en het desbetreffende beleid. Het leidinggevend orgaan in zijn bestuursfunctie dient:

• a. het beleid inzake de aanwijzingsprocedure goed te keuren als onderdeel van het beloningsbeleid;
• b. betrokken te zijn bij het ontwerp van de zelfbeoordeling;
• c. te waarborgen dat de beoordeling voor het identificeren van personeelsleden naar behoren wordt uitgevoerd overeenkomstig Richtlijn (EU) 2019/2034, de technische reguleringsnormen met betrekking tot aangewezen personeelsleden, en deze richtsnoeren;
• d. continu toezicht te houden op de aanwijzingsprocedure;
• e. eventuele materiële uitzonderingen op wijzigingen in het vastgestelde beleid goedkeuren en het effect daarvan zorgvuldig overwegen en controleren;
• f. goedkeuring te verlenen aan of toezicht te houden op uitsluitingen van personeelsleden overeenkomstig de technische reguleringsnormen met betrekking tot de aangewezen personeelsleden wanneer de beleggingsonderneming van oordeel is dat de personeelsleden niet voldoen aan de kwantitatieve criteria die zijn vastgelegd in de EBA Public

technische reguleringsnormen met betrekking tot de aangewezen personeelsleden, omdat zij in feite geen wezenlijke invloed hebben op het risicoprofiel van de beleggingsonderneming of de door haar beheerde activa;

• g. het goedgekeurde beleid periodiek te evalueren en zo nodig te wijzigen.

Wanneer een beloningscommissie is ingesteld, dient zij actief betrokken te worden bij de aanwijzingsprocedure, in overeenstemming met haar verantwoordelijkheden voor de voorbereiding van besluiten over beloning. Wanneer geen beloningscommissie is ingesteld, dienen de niet-uitvoerende en zo mogelijk de onafhankelijke leden van het leidinggevend orgaan in zijn bestuursfunctie de respectieve taken uit te voeren.

De compliancefunctie, de risicobeheerfunctie of de personeelsleden die zijn belast met de risicobeheersprocedures, de bedrijfsondersteunende functies (bijvoorbeeld juridische zaken, personeelszaken) en de desbetreffende commissies van het leidinggevend orgaan (de risicocommissie, de benoemingscommissie en de auditcommissie) dienen voortdurend betrokken te zijn bij de aanwijzingsprocedure overeenkomstig hun respectieve rol. Met name de risicocommissie, indien deze is ingesteld, dient betrokken te worden bij de aanwijzingsprocedure, onverminderd de taken van de beloningscommissie. Beleggingsondernemingen dienen zorg te dragen voor een adequate uitwisseling van informatie tussen alle interne organen en functies die bij de aanwijzingsprocedure betrokken zijn. De aanwijzingsprocedure en de uitkomst ervan dienen aan een onafhankelijke interne of externe toetsing te worden onderworpen.