Обхват на прилагане

Настоящите насоки се прилагат във връзка с пруденциалния надзор върху кредитните институции от страна на компетентните органи съгласно Директива 2013/36/ЕС, включително разпоредбите относно независимостта на членовете на персонала и на управителните органи, както и относно управлението на конфликтите на интереси на членовете на персонала и на членовете на управителния орган на компетентния орган.

За целите на точка 6 „членове на персонала“ следва да се разбира като включващо всички лица, които имат трудово правоотношение с компетентния орган и които участват пряко в надзорната функция или вземането на решения във връзка с нея, включително служителите, изпълняващи хоризонтални или междусекторни функции, за целите на изпълнението на функциите и задълженията, предвидени в Директива 2013/36/ЕС и в Регламент (ЕС) № 575/2013⁴ или, по отношение на Европейската централна банка, в Регламент (ЕС) № 1024/2013. Компетентните органи следва също така да прилагат

2 Директива 2013/36/ЕС на Европейския парламент и на Съвета от 26 юни 2013 г. относно достъпа до осъществяването на дейност от кредитните институции и относно пруденциалния надзор върху кредитните институции и инвестиционните посредници, за изменение на Директива 2002/87/ЕО и за отмяна на Директиви 2006/48/ЕО и 2006/49/ЕО (текст от значение за ЕИП) (ОВ L 176, 27.6.2013 г., стp. 338).

3 JC 2023 17 Joint ESAs Supervisory Independence criteria.pdf (Критерии на Съвместния комитет на европейските надзорни органи относно независимостта на надзорните органи)

4 Регламент (ЕС) № 575/2013 на Европейския парламент и на Съвета от 26 юни 2013 г. относно пруденциалните изисквания за кредитните институции и за изменение на Регламент (ЕС) № 648/2012 (ОВ L 176, 27.6.2013 г., стр. 1). насоките по отношение на лицата, временно командировани в компетентния орган във връзка с посочените по - горе дейности или функции, като въведат подходящи мерки. Компетентните органи могат да разширят обхвата на приложение на настоящите насоки, така че да обхванат лица, които не са членове на персонала, но изпълняват надзорни задачи за компетентния орган на договорна основа, и/или да сключат съответните споразумения с доставчици на услуги.

За целите на точка 6, когато задачите по текущото управление на надзорната функция на компетентния орган са възложени на изпълнителен директор или на длъжностно лице на подобна позиция, намиращо се под нивото на най - висшия орган за колективно вземане на решения, посочен в член 4а, параграф 1 от Директива 2013/36/ЕС, или на членове на друг колективен орган, настоящите насоки следва да се прилагат по отношение на изпълнителните членове на най - висшия орган за колективно вземане на решения, който може да дава указания на този изпълнителен директор или на членовете на този друг колективен орган.

Когато в най - висшия орган за колективно вземане на решения на компетентния орган не е налице разграничение между членовете, на които са възложени изпълнителни функции, свързани с текущото управление на надзорната дейност, и членовете без изпълнителни функции, или не се предвижда разпределение на задачите и правомощията за вземане на решения на тези членове, настоящите насоки следва да се прилагат по отношение на всички членове на този висш орган за вземане на решения, с изключение на управителите на централните банки.