Πεδίο εφαρμογής

Οι παρούσες κατευθυντήριες γραμμές εφαρμόζονται στο πλαίσιο της προληπτικής εποπτείας των πιστωτικών ιδρυμάτων από τις αρμόδιες αρχές σύμφωνα με την οδηγία 2013/36/ΕΕ, συμπεριλαμβανομένων ρυθμίσεων για την ανεξαρτησία των μελών του προσωπικού τους και των οικείων οργάνων διακυβέρνησης και για τη διαχείριση συγκρούσεων συμφερόντων των μελών του προσωπικού τους και των μελών του οργάνου διακυβέρνησης της αρμόδιας αρχής.

Για τους σκοπούς της παραγράφου 6, ο όρος «μέλη του προσωπικού» θα πρέπει να θεωρείται ότι περιλαμβάνει όλα τα πρόσωπα που συνδέονται με σχέση εργασίας με την αρμόδια αρχή και τα οποία συμμετέχουν άμεσα στην εποπτική λειτουργία ή στη λήψη αποφάσεων στο πλαίσιο αυτής, συμπεριλαμβανομένου του προσωπικού που ασκεί οριζόντιες ή διατομεακές αρμοδιότητες, για τους σκοπούς άσκησης των αρμοδιοτήτων και των καθηκόντων που καθορίζονται στην οδηγία 2013/36/ΕΕ και στον

2 Οδηγία 2013/36/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 26ης Ιουνίου 2013, σχετικά με την πρόσβαση στη δραστηριότητα πιστωτικών ιδρυμάτων και την προληπτική εποπτεία πιστωτικών ιδρυμάτων και επιχειρήσεων επενδύσεων, για την τροποποίηση της οδηγίας 2002/87/ΕΚ και την κατάργηση των οδηγιών 2006/48/ΕΚ και 2006/49/ΕΚ Κείμενο που παρουσιάζει ενδιαφέρον για τον ΕΟΧ (ΕΕ L 176 της 27.6.2013,

• σ. 338).

3 JC 2023 17 Joint ESAs Supervisory Independence criteria.pdf κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 575/2013⁴ ή, όσον αφορά την Ευρωπαϊκή Κεντρική Τράπεζα, στον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 1024/2013. Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει επίσης να εφαρμόζουν τις κατευθυντήριες γραμμές στα πρόσωπα που είναι προσωρινώς αποσπασμένα στην αρμόδια αρχή σε σχέση με τις δραστηριότητες ή τα καθήκοντα που αναφέρονται ανωτέρω, θεσπίζοντας κατάλληλες ρυθμίσεις. Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επεκτείνουν την εφαρμογή των παρουσών κατευθυντήριων γραμμών σε πρόσωπα που δεν ανήκουν στο προσωπικό τους και τα οποία εκτελούν εποπτικά καθήκοντα για λογαριασμό της αρμόδιας αρχής βάσει σύμβασης ή/και να συνάπτουν κατάλληλες ρυθμίσεις με παρόχους υπηρεσιών.

Για τους σκοπούς της παραγράφου 6, όταν τα καθήκοντα καθημερινής διαχείρισης της εποπτικής λειτουργίας της αρμόδιας αρχής ανατίθενται σε εκτελεστικό διευθυντή ή σε παρόμοια θέση κάτω από το επίπεδο του ανώτατου συλλογικού οργάνου λήψης αποφάσεων που αναφέρεται στο άρθρο 4α παράγραφος 1 της οδηγίας 2013/36/ΕΕ ή σε μέλη άλλου συλλογικού οργάνου, οι παρούσες κατευθυντήριες γραμμές θα πρέπει να εφαρμόζονται στα εκτελεστικά μέλη του ανώτατου συλλογικού οργάνου λήψης αποφάσεων που ενδέχεται να δίνουν οδηγίες στον εκτελεστικό διευθυντή ή στα μέλη του άλλου συλλογικού οργάνου.

Όταν το ανώτερο συλλογικό όργανο λήψης αποφάσεων της αρμόδιας αρχής δεν κάνει διάκριση μεταξύ των μελών που διαθέτουν την αρμοδιότητα άσκησης εκτελεστικών αρμοδιοτήτων στο πλαίσιο της καθημερινής διαχείρισης της εποπτικής λειτουργίας και εκείνων που ασκούν μη εκτελεστικές αρμοδιότητες, ή δεν προβλέπει κατανομή των καθηκόντων και των αρμοδιοτήτων λήψης αποφάσεων μεταξύ των μελών, οι παρούσες κατευθυντήριες γραμμές πρέπει να εφαρμόζονται σε όλα τα μέλη του ανώτερου οργάνου λήψης αποφάσεων, με εξαίρεση τους διοικητές των κεντρικών τραπεζών.