Reguleerimisala

Käesolevaid suuniseid kohaldatakse direktiivi 2013/36/EL kohase krediidiasutuste usaldatavusnõuete täitmise järelevalve suhtes pädevate asutuste poolt, sealhulgas nende töötajate ja juhtorganite sõltumatuse ning nende töötajate ja pädeva asutuse juhtorgani liikmete huvide konfliktide haldamise korra suhtes.

Lõike 6 kohaldamisel tuleks mõistena „töötajad“ käsitada kõiki pädeva asutusega töösuhtes olevaid isikuid, kes on otseselt seotud järelevalvefunktsiooni või seonduva otsustamisega, sealhulgas horisontaalseid või valdkondadevahelisi funktsioone täitvaid töötajaid, et täita direktiivis 2013/36/EL ja määruses (EL) nr 575/2013⁴ või Euroopa Keskpanga korral määruses (EL) nr 1024/2013 sätestatud ülesandeid ja kohustusi. Pädevad asutused peaksid suuniseid kohaldama ka isikute suhtes, kes on ajutiselt lähetatud pädevasse asutusse seoses eespool nimetatud tegevuste või ülesannetega, kehtestades selleks asjakohase korra. Pädevad asutused võivad laiendada käesolevate suuniste kohaldamist isikutele, kes ei ole töötajad ja kes täidavad pädeva asutuse jaoks järelevalveülesandeid lepingulisel alusel, ja/või sõlmida teenuseosutajatega asjakohaseid kokkuleppeid.

2 Euroopa Parlamendi ja nõukogu 26. juuni 2013. aasta direktiiv 2013/36/EL, mis käsitleb krediidiasutuste tegevuse alustamise tingimusi ning krediidiasutuste ja investeerimisühingute usaldatavusnõuete täitmise järelevalvet, millega muudetakse direktiivi 2002/87/EÜ ning millega tunnistatakse kehtetuks direktiivid 2006/48/EÜ ja 2006/49/EÜ (EMPs kohaldatav tekst) (ELT L 176, 27.6.2013, lk 338).

3 JC 2023 17 Euroopa järelevalveasutuste ühised järelevalvelise sõltumatuse kriteeriumid

4 Euroopa Parlamendi ja nõukogu 26. juuni 2013. aasta määrus (EL) nr 575/2013 krediidiasutuste suhtes kohaldatavate usaldatavusnõuete kohta ja määruse (EL) nr 648/2012 muutmise kohta (ELT L 176, 27.6.2013, lk 1).

Lõike 6 kohaldamisel, kui pädeva asutuse järelevalvefunktsiooni igapäevase juhtimise ülesanded on usaldatud tegevdirektorile või sarnasele ametikohale allpool direktiivi 2013/36/EL artikli 4a lõikes 1 viidatud kõrgeima kollektiivse otsuseid tegeva organi taset, või muu kollektiivse organi liikmetele, tuleks neid suuniseid kohaldada kõrgeima kollektiivse otsuseid tegeva organi tegevjuhtkonna liikmete suhtes, kes võivad anda juhiseid sellele tegevdirektorile või kõnealuse muu kollektiivse organi liikmetele.

Kui pädeva asutuse kõrgeim kollektiivne otsuseid tegev organ ei erista liikmeid, kellele on antud täidesaatvate ülesannete täitmise õigus seoses järelevalvefunktsiooni igapäevase juhtimisega, liikmetest, kellel ei ole täidesaatvaid volitusi, või ei sätesta nende liikmete ülesannete ja otsustusõiguste jaotust, tuleks käesolevaid suuniseid kohaldada kõnealuse kõrgema otsuseid tegeva organi kõigi liikmete suhtes, välja arvatud keskpankade presidendid.