Domeniul de aplicare

Prezentul ghid se aplică în legătură cu supravegherea prudențială a instituțiilor de credit de către autoritățile competente în temeiul Directivei 2013/36/UE, inclusiv dispozițiile privind independența membrilor personalului acestor autorități și a organelor lor de guvernanță, precum și gestionarea conflictelor de interese ale membrilor personalului și ale membrilor organului de guvernanță al unei autorități competente.

În sensul punctului 6, „membri ai personalului” înseamnă toate persoanele care au un raport de muncă cu autoritatea competentă și care sunt implicate direct în funcția de supraveghere sau în procesul decizional aferent, inclusiv personalul angajat în funcții orizontale sau transversale, în scopul îndeplinirii funcțiilor și atribuțiilor prevăzute în Directiva 2013/36/UE și în Regulamentul (UE) nr. 575/2013⁴ sau, în cazul Băncii Centrale Europene, în Regulamentul (UE) nr. 1024/2013. Autoritățile competente trebuie, de asemenea, să aplice ghidul persoanelor detașate temporar la autoritatea competentă în legătură cu activitățile sau funcțiile menționate mai sus, prin instituirea de măsuri corespunzătoare. Autoritățile

2 Directiva 2013/36/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 26 iunie 2013 cu privire la accesul la activitatea instituțiilor de credit și supravegherea prudențială a instituțiilor de credit, de modificare a Directivei 2002/87/CE și de abrogare a Directivelor 2006/48/CE și 2006/49/CE (Text cu relevanță pentru SEE) (JO L 176, 27.6.2013, p. 338).

3 JC 2023 17 Joint ESAs Supervisory Independence criteria.pdf

4 Regulamentul (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European și al Consiliului din 26 iunie 2013 privind cerințele prudențiale pentru instituțiile de credit și de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 (JO L 176, 27.6.2013, p. 1). competente pot extinde aplicarea ghidului la persoanele care nu fac parte din personalul propriu, dar care îndeplinesc sarcini de supraveghere pentru autoritatea competentă pe bază de contract și/sau pot institui aranjamente adecvate cu furnizorii de servicii.

În sensul punctului 6, dacă sarcinile legate de gestionarea curentă a funcției de supraveghere a autorității competente sunt încredințate unui director executiv sau unei persoane care ocupă

• o funcție similară situată sub nivelul organului colectiv de decizie de cel mai înalt nivel menționat la articolul 4a alineatul (1) din Directiva 2013/36/UE sau membrilor altui organ colectiv, prezentul ghid trebuie aplicat membrilor executivi ai organului colectiv de decizie de cel mai înalt nivel care pot da instrucțiuni respectivului director executiv sau membrilor acelui alt organ colectiv.

Când organul colectiv de decizie de cel mai înalt nivel al autorității competente nu face distincție între membrii cărora le revine competența de a exercita funcții executive privind gestionarea curentă a funcției de supraveghere și cei care exercită funcții neexecutive sau nu prevede o repartizare a sarcinilor și a competențelor decizionale ale acestor membri, ghidul trebuie aplicat în legătură cu toți membrii respectivului organ de decizie de cel mai înalt nivel, cu excepția guvernatorilor băncilor centra le.