Ambito di applicazione

I presenti orientamenti si applicano alla vigilanza prudenziale sugli enti creditizi da parte delle autorità competenti ai sensi della direttiva 2013/36/UE, comprese le disposizioni relative all’indipendenza dei membri del loro personale e dei loro organi di governance nonché alla gestione dei conflitti di interessi dei membri del loro personale e dei membri dell’organo di governance delle autorità competenti.

Ai fini del paragrafo 6, per «membri del personale» si dovrebbero intendere tutte le persone che hanno un rapporto di lavoro con l’autorità competente e che sono direttamente coinvolte nella funzione di vigilanza o nel relativo processo decisionale, compreso il personale che svolge funzioni orizzontali o trasversali, ai fini dell’espletamento delle funzioni e dei compiti di cui alla direttiva 2013/36/UE e al regolamento (UE) n. 575/2013 (⁴ ) o, nel caso della Banca centrale europea, al regolamento (UE) n. 1024/2013. Le autorità competenti dovrebbero inoltre applicare gli orientamenti alle persone distaccate presso l’autorità competente a titolo temporaneo in relazione alle attività o alle funzioni sopra indicate, ponendo in essere accordi adeguati. Le autorità competenti possono estendere l’applicazione dei presenti orientamenti

(² ) Direttiva 2013/36/UE del Parlamento europeo e del Consiglio, del 26 giugno 2013, sull’accesso all’attività degli enti creditizi e sulla vigilanza prudenziale sugli enti creditizi e sulle imprese di investimento, che modifica la direttiva 2002/87/CE e abroga le direttive 2006/48/CE e 2006/49/CE (Testo rilevante ai fini del SEE) (GU L 176 del 27.6.2013, pag. 338).

(³ ) JC 2023 17 Joint ESAs Supervisory Independence criteria.pdf.

(⁴ ) Regolamento (UE) n. 575/2013 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 26 giugno 2013, relativo ai requisiti prudenziali per gli enti creditizi e che modifica il regolamento (UE)

• n. 648/2012 (GU L 176 del 27.6.2013, pag. 1). ai soggetti esterni che svolgono compiti di vigilanza per conto dell’autorità competente su base contrattuale e/o porre in essere accordi adeguati con prestatori di servizi.

Ai fini del paragrafo 6, qualora i compiti di gestione quotidiana della funzione di vigilanza dell’autorità competente siano affidati a un direttore esecutivo o a una posizione analoga al di sotto del livello dell’organo decisionale collettivo più elevato di cui all’articolo 4 bis , paragrafo 1, della direttiva 2013/36/UE o a membri di un altro organo collettivo, i presenti orientamenti dovrebbero essere applicati ai membri esecutivi dell’organo decisionale collettivo più elevato che possono impartire istruzioni a detto direttore esecutivo o ai membri di tale altro organo collettivo.

Qualora l’organo decisionale collettivo più elevato dell’autorità competente non operi alcuna distinzione tra i membri cui è conferito il potere di esercitare funzioni esecutive per quanto riguarda la gestione quotidiana della funzione di vigilanza e quelli cui sono conferite funzioni non esecutive, o non preveda una ripartizione dei compiti e dei poteri decisionali tra tali membri, i presenti orientamenti dovrebbero essere applicati a tutti i membri di tale organo decisionale più elevato, esclusi i governatori delle banche centrali.