Zakres zastosowania

Niniejsze wytyczne mają zastosowanie w odniesieniu do nadzoru ostrożnościowego nad instytucjami kredytowymi sprawowanego przez właściwe organy na podstawie dyrektywy 2013/36/UE, w tym w odniesieniu do uregulowań dotyczących niezależności pracowników oraz jednostek zarządzających tych instytucji, a także dotyczących zarządzania konfliktami interesów pracowników oraz członków jednostki zarządzającej właściwego organu.

Do celów pkt 6 termin „pracownicy” należy rozumieć jako obejmujący wszystkie osoby pozostające w stosunku pracy z właściwym organem, które są bezpośrednio zaangażowane w funkcję nadzorczą lub podejmowanie związanych z nią decyzji, w tym pracowników zaangażowanych w funkcje horyzontalne lub przekrojowe, do celów wykonywania funkcji i obowiązków przewidzianych w dyrektywie 2013/36/UE i w rozporządzeniu (UE) nr 575/2013⁴ lub, w przypadku Europejskiego Banku Centralnego, w rozporządzeniu (UE) nr 1024/2013. Właściwe organy powinny również stosować te wytyczne w odniesieniu do osób tymczasowo

2 Dyrektywa Parlamentu Europejskiego i Rady 2013/36/UE z dnia 26 czerwca 2013 r. w sprawie warunków dopuszczenia instytucji kredytowych do działalności oraz nadzoru ostrożnościowego nad instytucjami kredytowymi i firmami inwestycyjnymi, zmieniającą dyrektywę 2002/87/WE i uchylającą dyrektywy 2006/48/WE oraz 2006/49/WE (Tekst mający znaczenie dla EOG) (Dz.U. L 176 z 27.6.2013, s. 338).

3 JC 2023 17 Joint ESAs Supervisory Independence criteria.pdf (JC 2023 17 Wspólne kryteria EUN dotyczące niezależności organów nadzoru).

4 Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 575/2013 z dnia 26 czerwca 2013 r. w sprawie wymogów ostrożnościowych dla instytucji kredytowych oraz zmieniające rozporządzenie (UE) nr 648/2012 (Dz.U. L 176 z 27.6.2013, s. 1). oddelegowanych do właściwego organu w związku z wyżej wymienioną działalnością lub funkcjami, wprowadzając odpowiednie uregulowania. Właściwe organy mogą rozszerzyć zakres stosowania niniejszych wytycznych na osoby niebędące pracownikami, które wykonują zadania nadzorcze na rzecz właściwego organu na podstawie umowy lub zawrzeć odpowiednie uregulowania z dostawcami usług.

Do celów pkt 6, w przypadku gdy zadania związane z bieżącym zarządzaniem funkcją nadzorczą właściwego organu powierzone są dyrektorowi wykonawczemu lub osobie zajmującej podobne stanowisko poniżej najwyższego szczebla zbiorowego organu decyzyjnego, o którym mowa w art. 4a ust. 1 dyrektywy 2013/36/UE, lub członkom innego organu zbiorowego, niniejsze wytyczne powinny mieć zastosowanie do członków wykonawczych najwyższego szczebla zbiorowego organu decyzyjnego, którzy mogą wydawać polecenia temu dyrektorowi wykonawczemu lub członkom tego innego zbiorowego organu.

W przypadku gdy najwyższego szczebla zbiorowy organ decyzyjny właściwego organu nie rozróżnia członków, którym powierzono uprawnienia do pełnienia funkcji wykonawczych w odniesieniu do bieżącego zarządzania funkcją nadzorczą, od członków pełniących funkcje niewykonawcze lub nie określa podziału zadań i uprawnień decyzyjnych tych członków, niniejsze wytyczne należy stosować w odniesieniu do wszystkich członków tego najwyższego szczebla organu decyzyjnego, z wyłączeniem prezesów banków centralnych.