Anvendelsesområde

Disse retningslinjer finder anvendelse i forbindelse med kompetente myndigheders tilsyn med kreditinstitutter i henhold til direktiv 2013/36/EU, herunder ordninger vedrørende tilsynsmæssig uafhængighed og håndtering af interessekonflikter gældende for medarbejdere i kompetente myndigheder og medlemmer af kompetente myndigheders ledelsesorganer.

Med henblik på punkt 6 bør "medarbejdere" forstås som alle personer med et ansættelsesforhold til den kompetente myndighed, som er direkte involveret i tilsynsfunktionen eller beslutningstagning i forbindelse hermed, herunder personale med horisontale eller tværgående funktioner, med henblik på udførelsen af de funktioner og opgaver, der er fastsat i direktiv 2013/36/EU⁴ og i forordning (EU) nr. 575/2013 eller, for så vidt angår Den Europæiske Centralbank, forordning (EU) nr. 1024/2013. De kompetente myndigheder bør også anvende retningslinjerne på personer, der midlertidigt er udstationeret til den kompetente myndighed i forbindelse med ovennævnte aktiviteter eller funktioner, ved at indføre passende ordninger. De kompetente myndigheder kan udvide anvendelsen af disse

2 Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2013/36/EU af 26. juni 2013 om adgang til at udøve virksomhed som kreditinstitut og om tilsyn med kreditinstitutter og investeringsselskaber, om ændring af direktiv 2002/87/EF og om ophævelse af direktiv 2006/48/EF og 2006/49/EF (EØS-relevant tekst) (EUT L 176 af 27.6.2013, s. 338).

3 JC 2023 17 De europæiske tilsynsmyndigheders fælles kriterier for tilsynsmæssig uafhængighed.pdf

4 Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 575/2013 af 26. juni 2013 om tilsynsmæssige krav til kreditinstitutter og investeringsselskaber og om ændring af forordning (EU) nr. 648/2012 (EUT L 176 af 27.6.2013, s. 1). retningslinjer til personer, der ikke er medarbejdere, men som udfører tilsynsopgaver for den kompetente myndighed på kontraktmæssigt grundlag, og/eller indføre passende aftaler med tjenesteudbydere.

Med henblik på punkt 6 bør disse retningslinjer, når opgaverne vedrørende den daglige ledelse af den kompetente myndigheds tilsynsfunktion er overdraget til en administrerende direktør eller en lignende funktion under niveauet for det øverste kollektive beslutningstagende organ, der er omhandlet i artikel 4a, stk. 1, i direktiv 2013/36/EU, eller til medlemmer af et andet kollektivt organ, anvendes på de ledende medlemmer af det øverste kollektive beslutningstagende organ, som kan give instrukser til den pågældende administrerende direktør eller medlemmerne af det pågældende andet kollektive organ.

Hvis den kompetente myndigheds øverste kollektive beslutningstagende organ ikke skelner mellem medlemmer, der har beføjelse til at udøve ledelsesfunktioner vedrørende den daglige ledelse af tilsynsfunktionen, og medlemmer, der ikke har sådanne beføjelser, eller hvis der ikke er fastsat regler for fordelingen af opgaver og beslutningsbeføjelser blandt disse medlemmer, bør disse retningslinjer anvendes på alle medlemmer af det pågældende øverste beslutningstagende organ, dog med undtagelse af centralbankchefer.