Područje primjene

Ove se smjernice primjenjuju u vezi s bonitetnim nadzorom koji nadležna tijela provode nad kreditnim institucijama u skladu s Direktivom 2013/36/EU, među ostalim u vezi s mehanizmima za očuvanje neovisnosti članova osoblja nadležnih tijela i članova njihovih upravljačkih tijela te mehanizmima za upravljanje sukobima interesa članova njihova osoblja i članova njihovih upravljačkih tijela.

Za potrebe točke 6. pojam „članovi osoblja” treba tumačiti tako da obuhvaća sve osobe koje su u radnom odnosu s nadležnim tijelom i koje su izravno uključene u nadzornu funkciju ili donošenje nadzornih odluka, uključujući osoblje koje obavlja horizontalne ili transverzalne funkcije, u svrhu obavljanja funkcija i dužnosti predviđenih Direktivom 2013/36/EU i Uredbom (EU) br. 575/2013⁴ ili, u slučaju Europske središnje banke, Uredbom (EU) br. 1024/2013. Nadležna tijela trebaju primjenjivati smjernice i na osobe privremeno upućene u nadležno tijelo u vezi s prethodno navedenim aktivnostima ili funkcijama tako što će uspostaviti odgovarajuće mehanizme. Nadležna tijela mogu proširiti primjenu ovih smjernica na osobe koje nisu članovi

2 Direktiva 2013/36/EU Europskog parlamenta i Vijeća od 26. lipnja 2013. o pristupanju djelatnosti kreditnih institucija i bonitetnom nadzoru nad kreditnim institucijama i investicijskim društvima, izmjeni Direktive 2002/87/EZ te stavljanju izvan snage direktiva 2006/48/EZ i 2006/49/EZ (Tekst značajan za EGP) (SL L 176, 27.6.2013., str. 338.).

3 Dokument JC 2023 17, Zajednički kriteriji europskih nadzornih tijela za nadzornu neovisnost.pdf .

4 Uredba (EU) br. 575/2013 Europskog parlamenta i Vijeća od 26. lipnja 2013. o bonitetnim zahtjevima za kreditne institucije i o izmjeni Uredbe (EU) br. 648/2012 (SL L 176, 27.6.2013., str. 1.). osoblja, a koje na ugovornoj osnovi obavljaju nadzorne zadaće za nadležno tijelo, i/ili uspostaviti odgovarajuće mehanizme s pružateljima usluga.

Za potrebe točke 6., ako su zadaće svakodnevnog upravljanja nadzornom funkcijom nadležnog tijela povjerene izvršnom direktoru ili osobi na sličnom položaju ispod razine najvišeg zajedničkog tijela odgovornog za donošenje odluka iz članka 4.a stavka 1. Direktive 2013/36/EU ili članovima drugog zajedničkog tijela, ove smjernice treba primjenjivati na izvršne članove najvišeg zajedničkog tijela odgovornog za donošenje odluka koji mogu davati upute tom izvršnom direktoru ili članovima tog drugog zajedničkog tijela.

Ako najviše zajedničko tijelo nadležnog tijela odgovorno za donošenje odluka ne razlikuje članove kojima je povjerena ovlast za obavljanje izvršnih funkcija u vezi sa svakodnevnim upravljanjem nadzornom funkcijom od članova koji obavljaju neizvršne funkcije, ili ne predviđa podjelu zadaća i ovlasti za donošenje odluka među tim članovima, ove smjernice trebalo bi primjenjivati na sve članove tog najvišeg tijela odgovornog za donošenje odluka, osim na guvernere središnjih banaka.