Rozsah pôsobnosti

Tieto usmernenia sa uplatňujú v súvislosti s prudenciálnym dohľadom nad úverovými inštitúciami vykonávaným príslušnými orgánmi podľa smernice 2013/36/EÚ vrátane opatrení týkajúcich sa nezávislosti ich zamestnancov a orgánov správy a riadenia a riešenia konfliktov záujmov ich zamestnancov a členov riadiaceho orgánu príslušného orgánu.

Na účely odseku 6 sa pojmom „zamestnanci“ rozumejú všetky osoby, ktoré sú v pracovnoprávnom vzťahu s príslušným orgánom a ktoré sú priamo zapojené do funkcie dohľadu alebo rozhodovania v súvislosti s ňou, vrátane zamestnancov vykonávajúcich horizontálne alebo prierezové funkcie na účely vykonávania funkcií a povinností stanovených v smernici 2013/36/EÚ a v nariadení (EÚ) č. 575/2013⁴ alebo v prípade Európskej centrálnej banky v nariadení (EÚ) č. 1024/2013. Príslušné orgány by mali tieto usmernenia uplatňovať aj na osoby dočasne vyslané k príslušnému orgánu v súvislosti s vyššie uvedenými činnosťami alebo funkciami, a to zavedením vhodných opatrení. Príslušné orgány môžu rozšíriť uplatňovanie týchto usmernení aj na osoby, ktoré nie sú zamestnancami, ale vykonávajú úlohy dohľadu pre príslušný orgán na základe zmluvy, a/alebo prijať vhodné opatrenia pre poskytovateľov služieb.

2 Smernica Európskeho parlamentu a Rady 2013/36/EÚ z 26. júna 2013 o prístupe k činnosti úverových inštitúcií a prudenciálnom dohľade nad úverovými inštitúciami a investičnými spoločnosťami, o zmene smernice 2002/87/ES a o zrušení smerníc 2006/48/ES a 2006/49/ES (Text s významom pre EHP) (Ú. v. EÚ L 176, 27.6.2013, s. 338)

3 JC 2023 17 Spoločné kritériá nezávislosti dohľadu ESA.pdf

4 Nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 575/2013 z 26. júna 2013 o prudenciálnych požiadavkách na úverové inštitúcie a o zmene nariadenia (EÚ) č. 648/2012 (Ú. v. EÚ L 176, 27.6.2013, s. 1).

Na účely odseku 6, ak sú úlohy každodenného riadenia funkcie dohľadu príslušného orgánu zverené výkonnému riaditeľovi alebo osobe na podobnej pozícii pod úrovňou najvyššieho kolektívneho rozhodovacieho orgánu uvedeného v článku 4a ods. 1 smernice 2013/36/EÚ alebo členom iného kolektívneho orgánu, tieto usmernenia by sa mali uplatňovať na výkonných členov najvyššieho kolektívneho rozhodovacieho orgánu, ktorí môžu dávať pokyny tomuto výkonnému riaditeľovi alebo členom tohto iného kolektívneho orgánu.

Ak najvyšší kolektívny rozhodovací orgán príslušného orgánu nerozlišuje medzi členmi, ktorí sú poverení výkonnými funkciami v súvislosti s každodenným riadením funkcie dohľadu, a členmi s nevýkonnými funkciami, alebo nestanovuje rozdelenie úloh a rozhodovacích právomocí týchto členov, tieto usmernenia by sa mali uplatňovať vo vzťahu ku všetkým členom tohto najvyššieho rozhodovacieho orgánu, s výnimkou guvernérov centrálnych bánk.