Taikymo sritis

Šios gairės taikomos kompetentingų institucijų pagal Direktyvą 2013/36/ES vykdomai riziką ribojančiai kredito įstaigų priežiūrai, įskaitant jų darbuotojų ir valdymo organų nepriklausomumo ir jų darbuotojų bei kompetentingos institucijos valdymo organo narių interesų konfliktų valdymo tvarką.

6 punkto tikslais, sąvoka „darbuotojai“ turėtų būti suprantama kaip apimanti visus asmenis, turinčius darbo santykius su kompetentinga institucija, kurie tiesiogiai dalyvauja vykdant priežiūros funkciją arba priimant su ja susijusius sprendimus, be kita ko, darbuotojus, atliekančius horizontaliąsias ar kompleksines funkcijas, kad būtų vykdomos Direktyvoje 2013/36/ES ir Reglamente (ES) Nr. 575/2013⁴ arba, Europos Centrinio Banko atveju, Reglamente (ES) Nr. 1024/2013 numatytos funkcijos ir pareigos. Kompetentingos institucijos taip pat turėtų taikyti šias gaires asmenims, laikinai komandiruotiems į kompetentingą instituciją vykdyti pirmiau nurodytą veiklą ar funkcijas, nustatydamos atitinkamas priemones. Kompetentingos institucijos šias gaires gali taikyti ir asmenims, kurie nėra jų darbuotojai, bet pagal sutartį atlieka priežiūros uždavinius kompetentingos institucijos vardu, ir (arba) sudaryti atitinkamus susitarimus su paslaugų teikėjais.

2 2013 m. birželio 26 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2013/36/ES dėl galimybės verstis kredito įstaigų veikla ir dėl riziką ribojančios kredito įstaigų ir investicinių įmonių priežiūros, kuria iš dalies keičiama Direktyva 2002/87/EB ir panaikinamos direktyvos 2006/48/EB bei 2006/49/EB, Tekstas svarbus EEE (OL L 176, 2013 6 27, p. 338)

3 JC 2023 17 Joint ESAs Supervisory Independence criteria.pdf

4 2013 m. birželio 26 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 575/2013 dėl riziką ribojančių reikalavimų kredito įstaigoms, kuriuo iš dalies keičiamas Reglamentas (ES) Nr. 648/2012, (OL L 176, 2013 6 27, p. 1).

6 punkto tikslais, jeigu kompetentingos institucijos priežiūros funkcijos kasdienio valdymo uždaviniai yra patikėti vykdomajam direktoriui ar panašias pareigas einančiam asmeniui, esančiam žemesniame lygyje nei aukščiausias kolektyvinis sprendimus priimantis organas, nurodytas Direktyvos 2013/36/ES 4a straipsnio 1 dalyje, arba kito kolektyvinio organo nariai, šios gairės turėtų būti taikomos aukščiausio kolektyvinio sprendimus priimančio organo vykdomiesiems nariams, kurie gali duoti nurodymus tam vykdomajam direktoriui arba to kito kolektyvinio organo nariams.

Jeigu kompetentingos institucijos aukščiausias kolektyvinis sprendimus priimantis organas neskiria narių, kuriems suteikti įgaliojimai vykdyti vykdomąsias funkcijas, susijusias su kasdieniu priežiūros funkcijos ir nevykdomųjų funkcijų valdymu, arba nenumato tų narių uždavinių ir sprendimų priėmimo įgaliojimų paskirstymo, šios gairės turėtų būti taikomos visiems to aukšto rango sprendimus priimančio organo nariams, išskyrus centrinių bankų valdytojus.