Oblast působnosti

Tyto obecné pokyny se použijí v souvislosti s obezřetnostním dohledem příslušných orgánů nad úvěrovými institucemi podle směrnice 2013/36/EU, včetně opatření k zajištění nezávislosti jejich pracovníků a členů jejich řídicích orgánů a k řešení střetu zájmů pracovníků a členů řídicího orgánu příslušného orgánu.

Pro účely odstavce 6 se „pracovníky“ rozumějí všechny osoby, které jsou v pracovním poměru u příslušného orgánu a které se přímo podílejí na výkonu dohledu nebo na rozhodování v této souvislosti, včetně pracovníků vykonávajících horizontální nebo průřezové funkce, a to za účelem plnění úkolů a povinností stanovených ve směrnici 2013/36/EU a v nařízení (EU) č. 575/2013⁴ nebo v případě Evropské centrální banky nařízení (EU) č. 1024/2013. Příslušné orgány by měly tyto obecné pokyny uplatňovat také na osoby dočasně přidělené k příslušnému orgánu v souvislosti s výše uvedenými činnostmi nebo funkcemi, a to zavedením vhodných opatření. Příslušné orgány mohou oblast působnosti těchto obecných pokynů rozšířit na osoby, které nejsou jejich pracovníky, avšak na základě smlouvy pro ně vykonávají úkoly dohledu, a/nebo uzavřít příslušné dohody s poskytovateli služeb.

2 Směrnice Evropského parlamentu a Rady 2013/36/EU ze dne 26. června 2013 o přístupu k činnosti úvěrových institucí a o obezřetnostním dohledu nad úvěrovými institucemi a investičními podniky, o změně směrnice 2002/87/ES a zrušení směrnic 2006/48/ES a 2006/49/ES (Text s významem pro EHP) (Úř. věst. L 176, 27.6.2013, s. 338).

3 JC 2023 17 Joint ESAs Supervisory Independence criteria.pdf (Kritéria společných evropských orgánů dohledu týkající se nezávislosti dohledu)

4 Nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 575/2013 ze dne 26. června 2013

• o obezřetnostních požadavcích na úvěrové instituce a o změně nařízení (EU) č. 648/2012 (Úř. věst. L 176, 27.6.2013, s. 1).

Pro účely odstavce 6 platí, že jsou - li úkoly související s každodenním řízením dohledové funkce příslušného orgánu svěřeny výkonnému řediteli nebo osobě zastávající podobnou funkci na úrovni nižší, než je nejvyšší kolektivní rozhodovací orgán uvedený v čl. 4a odst. 1 směrnice 2013/36/EU, nebo členům jiného kolektivního orgánu, měly by se tyto obecné pokyny vztahovat na výkonné členy nejvyššího kolektivního rozhodovacího orgánu, kteří mohou vydávat pokyny výkonnému řediteli nebo členům tohoto jiného kolektivního orgánu.

Pokud nejvyšší kolektivní rozhodovací orgán příslušného orgánu nerozlišuje mezi členy, kterým je svěřena pravomoc vykonávat výkonné funkce ohledně každodenního řízení kontrolní funkce a nevýkonné funkce, nebo nestanoví rozdělení úkolů a rozhodovacích pravomocí těchto členů, měly by se tyto obecné pokyny vztahovat na všechny členy tohoto nejvyššího rozhodovacího orgánu, s výjimkou guvernérů centrálních bank.