Piemērošanas tvērums

Šīs pamatnostādnes attiecas uz kredītiestāžu prudenciālo uzraudzību, ko veic kompetentās iestādes saskaņā ar Direktīvu 2013/36/ES, tostarp pasākumiem attiecībā uz to darbinieku un pārvaldības struktūru locekļu neatkarību un to darbinieku un kompetentās iestādes pārvaldības struktūras locekļu interešu konfliktu pārvaldību.

Piemērojot 6. punktu, " darbinieki " ietver visas personas, kurām ir darba attiecības ar kompetento iestādi un kuras ir tieši iesaistītas uzraudzības funkcijas izpildē vai saistītu lēmumu pieņemšanā, tostarp darbiniekus, kuri veic horizontālas vai transversālas funkcijas, lai izpildītu funkcijas un pienākumus, kas paredzēti Direktīvā 2013/36/ES un Regulā (ES) Nr. 575/2013⁴ vai — Eiropas Centrālās bankas gadījumā — Regulā (ES) Nr. 1024/2013. Kompetentajām iestādēm, ieviešot atbilstošus pasākumus, jāpiemēro šīs pamatnostādnes arī attiecībā uz personām, kuras uz laiku norīkotas darbā kompetentajā iestādē saistībā ar iepriekš minētajām darbībām vai funkcijām. Kompetentās iestādes var šīs pamatnostādnes piemērot arī personām, kuras nav iestādes darbinieki, bet uz līguma pamata veic uzraudzības uzdevumus kompetentās iestādes vārdā un/vai noslēdz atbilstošus nolīgumus ar pakalpojumu sniedzējiem.

2 Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīv a 2013/36/ES (2013. gada 26. jūnijs) par piekļuvi kredītiestāžu darbībai un kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību prudenciālo uzraudzību, ar ko groza Direktīvu 2002/87/EK un atceļ Direktīvas 2006/48/EK un 2006/49/EK (Dokuments attiecas uz EEZ) (OV L 176, 27.6.2013., 338. lpp.).

3 JC 2023 17 Joint ESAs Supervisory Independence criteria.pdf.

4 Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) Nr. 575/2013 (2013. gada 26. jūnijs) par prudenciālajām prasībām attiecībā uz kredītiestādēm, un ar ko groza Regulu (ES) Nr. 648/2012 (OV L 176, 27.6.2013., 1. lpp.).

Piemērojot 6. punktu, ja kompetentās iestādes uzraudzības funkcijas ikdienas pārvaldības uzdevumi ir uzticēti izpilddirektoram vai personai līdzīgā amatā, kas ir zemāks par Direktīvas 2013/36/ES 4.a panta 1. punktā minēto visaugstāko kolektīvās lēmumu pieņemšanas struktūras līmeni, vai citas kolektīvās struktūras locekļiem, šīs pamatnostādnes jāpiemēro visaugstākās kolektīvās lēmumu pieņemšanas struktūras izpildlocekļiem, kas var dot norādījumus minētajam izpilddirektoram vai minētās citas kolektīvās struktūras locekļiem.

Ja kompetentās iestādes visaugstākā līmeņa kolektīvā lēmumu pieņemšanas struktūra nenošķir locekļus, kuriem ir piešķirtas pilnvaras pildīt izpildfunkcijas saistībā ar uzraudzības funkcijas ikdienas pārvaldību, un locekļus, kuriem ir piešķirtas pilnvaras pildīt citas funkcijas, vai arī nenosaka minēto locekļu uzdevumu un lēmumu pieņemšanas pilnvaru sadalījumu, šīs pamatnostādnes piemēro attiecībā uz visiem minētās visaugstākā līmeņa lēmumu pieņemšanas struktūras locekļiem, izņemot centrālo banku vadītājus.