Hatály

Ezek az iránymutatások a 2013/36/EU irányelv alapján az illetékes hatóságok által a hitelintézetek felett gyakorolt prudenciális felügyeletre vonatkoznak, ideértve az illetékes hatóság munkavállalóinak és irányító testületei tagjainak függetlenségét biztosító szabályokat, valamint a munka vállaló k és az irányító testületek tagjai összeférhetetlenségeinek kezelésére vonatkozó rendelkezéseket is.

A 6. bekezdés alkalmazásában „ munka vállaló k ” alatt értendő az illetékes hatósággal munkaviszonyban álló valamennyi olyan személy, aki a 2013/36/EU irányelvben és az 575/2013/EU rendeletben⁴ , illetve az Európai Központi Bank esetében az 1024/2013/EU rendeletben előírt feladatok és kötelezettségek ellátása céljából közvetlenül részt vesz a felügyeleti munkában vagy az azzal kapcsolatos döntéshozatalban, beleértve a horizontális vagy több területet érintő feladatokat ellátó munkatársakat is. Az illetékes hatóságoknak az iránymutatásokat a fent meghatározott tevékenységek vagy feladatok ellátása céljából az illetékes hatósághoz ideiglenesen kirendelt személyekre is alkalmazniuk kell megfelelő

2 Az Európai Parlament és a Tanács 2013. június 26 - i 2013/36/EU irányelve a hitelintézetek tevékenységéhez való hozzáférésről és a hitelintézetek és befektetési vállalkozások prudenciális felügyeletéről, a 2002/87/EK irányelv módosításáról, a 2006/48/EK és a 2006/49/EK irányelv hatályon kívül helyezéséről (EGT - vonatkozású szöveg) (HL L 176., 2013.6.27., 338. o.)

3 JC 2023 17 Joint ESAs Supervisory Independence criteria.pdf

4 Az Európai Parlament és a Tanács 575/2013/EU rendelete (2013. június 26.) a hitelintézetekre vonatkozó prudenciális követelményekről és a 648/2012/EU rendelet módosításáról (HL L 176., 2013.6.27., 1. o.). megállapodások megkötésével. Az illetékes hatóságok kiterjeszthetik ezen iránymutatások alkalmazását azokra az alkalmazottnak nem számító munkatársakra is, akik szerződéses alapon felügyeleti feladatokat látnak el az illetékes hatóság számára, és/vagy megfelelő megállapodásokat köth etnek a szolgáltatást nyújtókkal .

A 6. bekezdés alkalmazásában, amennyiben az illetékes hatóság felügyeleti funkciója tekintetében a mindennapi irányításhoz kapcsolódó feladatokat a 2013/36/EU irányelv 4a. cikkének (1) bekezdésében említett legfelsőbb kollektív döntéshozó testületnél alacsonyabb szinten álló ügyvezető igazgatóra vagy hasonló pozíciót betöltő személyre, vagy más kollektív testület tagjaira bízzák, ezeket az iránymutatásokat a legfelsőbb kollektív döntéshozó testület azon ügyvezető tagjaira kell alkalmazni, akik utasításokat adhatnak az adott ügyvezető igazgatónak (vagy hasonló pozíciót betöltő személynek) vagy az adott más kollektív testület tagjainak.

Amennyiben az illetékes hatóság legfelsőbb kollektív döntéshozó testülete nem tesz különbséget a felügyeleti funkció tekintetében a mindennapi irányításhoz kapcsolódó ügyvezetői feladatokat ellátó, illetve a nem - ügyvezető funkciókkal megbízott tagok között, vagy nem rendelkezik e tagok feladatainak és döntéshozatali hatásköreinek elosztásáról, ezeket az iránymutatásokat az adott legfelsőbb kollektív döntéshozó testület valamennyi tagjára alkalmazni kell, a központi bankok elnökei kivételével.