Soveltamisala

Ohjeita sovelletaan luottolaitosten vakavaraisuusvalvontaan, jota toimivaltaiset viranomaiset harjoittavat direktiivin 2013/36/EU nojalla, muun muassa järjestelyihin, jotka koskevat niiden henkilöstön jäsenten ja hallintoelinten jäsenten riippumattomuutta sekä niiden henkilöstön jäsenten ja toimivaltaisen viranomaisen hallintoelimen jäsenten eturistiriitojen hallintaa.

Ohjeiden 6 kohtaa sovellettaessa ’henkilöstön jäsenillä’ tarkoitetaan kaikkia henkilöitä, joilla on työsuhde toimivaltaiseen viranomaiseen ja jotka osallistuvat suoraan sen valvontatoimintoon tai päätöksentekoon, myös horisontaalisia tai monialaisia toimintoja hoitavaa henkilöstöä, direktiivissä 2013/36/EU ja asetuksessa (EU) N:o 575/2013⁴ tai Euroopan keskuspankin tapauksessa asetuksessa (EU) N:o 1024/2013 säädettyjen toimintojen ja velvollisuuksien hoitamiseksi. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi soveltaa ohjeita myös niihin henkilöihin, jotka on väliaikaisesti siirretty toimivaltaisen viranomaisen palvelukseen edellä mainittujen toimien tai toimintojen hoitamiseksi, ottamalla käyttöön asianmukaiset järjestelyt. Toimivaltaiset viranomaiset voivat laajentaa ohjeiden soveltamisen koskemaan muita kuin henkilöstön jäseniä, jotka hoitavat toimivaltaisen viranomaisen valvontatehtäviä sopimusperusteisesti, ja/tai ottaa käyttöön asianmukaisia järjestelyjä palveluntarjoajien kanssa.

2 Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2013/36/EU, annettu 26 päivänä kesäkuuta 2013, oikeudesta harjoittaa luottolaitostoimintaa ja luottolaitosten ja sijoituspalveluyritysten vakavaraisuusvalvonnasta, direktiivin 2002/87/EY muuttamisesta sekä direktiivien 2006/48/EY ja 2006/49/EY kumoamisesta (EUVL L 176, 27.6.2013, s. 338).

3 JC 2023 17 Joint ESAs Supervisory Independence criteria.pdf

4 Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 575/2013, annettu 26 päivänä kesäkuuta 2013, luottolaitosten vakavaraisuusvaatimuksista ja asetuksen (EU) N:o 648/2012 muuttamisesta (EUVL L 176, 27.6.2013, s. 1).

Jos toimivaltaisen viranomaisen valvontatoiminnon päivittäiseen johtamiseen liittyvät tehtävät annetaan toimitusjohtajalle tai vastaavassa asemassa olevalle henkilölle, jonka asema on direktiivin 2013/36/EU 4 a artiklan 1 kohdassa tarkoitetun ylimmän kollektiivisen päätöksentekoelimen tason alapuolella, tai toisen kollektiivisen elimen jäsenille, ohjeita tulisi 6 kohtaa sovellettaessa soveltaa ylimmän kollektiivisen päätöksentekoelimen toimivaan johtoon kuuluviin jäseniin, jotka voivat antaa määräyksiä kyseiselle toimitusjohtajalle tai kyseisen toisen kollektiivisen elimen jäsenille.

Jos toimivaltaisen viranomaisen ylin kollektiivinen päätöksentekoelin ei tee eroa niiden jäsenten välillä, joilla on valtuudet huolehtia toimivaltaisen viranomaisen valvontatehtävän päivittäiseen johtamiseen liittyvistä liikkeenjohdollisista tehtävistä ja muista kuin liikkeenjohtoon liittyvistä tehtävistä, tai ei jaa kyseisten jäsenten tehtäviä ja päätöksentekovaltuuksia, ohjeita tulisi soveltaa kaikkiin kyseisen ylimmän päätöksentekoelimen jäseniin keskuspankkien pääjohtajia lukuun ottamatta.