Toepassingsgebied

Deze richtsnoeren zijn van toepassing op het prudentieel toezicht op kredietinstellingen door bevoegde autoriteiten overeenkomstig Richtlijn 2013/36/EU, met inbegrip van regelingen voor de onafhankelijkheid van hun personeelsleden en leden van hun bestuursorganen en voor het beheer van de belangenconflicten van hun personeelsleden en leden van het bestuursorgaan van de bevoegde autoriteit.

Voor de toepassing van paragraaf 6 wordt onder “personeelsleden” verstaan: alle personen die een arbeidsverhouding hebben met de bevoegde autoriteit en die rechtstreeks betrokken zijn bij de toezichtfunctie of de desbetreffende besluitvorming, met inbegrip van personeelsleden die horizontale of overkoepelende functies vervullen, met het oog op de uitvoering van de taken en verplichtingen van Richtlijn 2013/36/EU en Verordening (EU) nr. 575/2013⁴ of, in het geval van de Europese Centrale Bank, Verordening (EU) nr. 1024/2013. De bevoegde autoriteiten dienen de richtsnoeren ook toe te passen op personen die tijdelijk bij de bevoegde autoriteit zijn gedetacheerd in verband met de hierboven beschreven activiteiten of functies,

2 Richtlijn 2013/36/EU van het Europees Parlement en de Raad van 26 juni 2013 betreffende toegang tot het bedrijf van kredietinstellingen en het prudentieel toezicht op kredietinstellingen, tot wijziging van Richtlijn 2002/87/EG en tot intrekking van de Richtlijnen 2006/48/EG en 2006/49/EG (PB L 176 van 27.6.2013, blz. 338).

3 JC 2023 17 Joint ESAs Supervisory Independence criteria.pdf

4 Verordening (EU) nr. 575/2013 van het Europees Parlement en de Raad van 26 juni 2013 betreffende prudentiële vereisten voor kredietinstellingen en tot wijziging van Verordening (EU) nr. 648/2012 (PB L 176 van 27.6.2013, blz. 1). door daartoe passende regelingen in te voeren. De bevoegde autoriteiten kunnen de toepassing van deze richtsnoeren uitbreiden tot personen die, zonder deel uit te maken van hun personeel, op contractbasis toezichttaken voor de bevoegde autoriteit verrichten, en/of passende afspraken maken met dienstverleners.

Voor de toepassing van paragraaf 6 geldt dat indien de taken van het dagelijks beheer van de toezichtfunctie van de bevoegde autoriteit worden toevertrouwd aan een uitvoerend directeur of een vergelijkbare functie onder het niveau van het in artikel 4 bis, lid 1, van Richtlijn 2013/36/EU bedoelde hoogste collectieve besluitvormingsorgaan of aan leden van een ander collectief orgaan, deze richtsnoeren dienen te worden toegepast op de uitvoerende leden van het hoogste collectieve besluitvormingsorgaan die bevoegd zijn instructies te geven aan die uitvoerend directeur of leden van dat andere collectieve orgaan.

Indien het hoogste collectieve besluitvormingsorgaan van de bevoegde autoriteit geen onderscheid maakt tussen leden die bevoegd zijn om uitvoerende taken met betrekking tot het dagelijks beheer van de toezichtfunctie uit te oefenen en leden die geen uitvoerende taken hebben, of indien het niet voorziet in een taakverdeling en toewijzing van beslissingsbevoegdheden onder die leden, dienen deze richtsnoeren te worden toegepast op alle leden van dat hoogste besluitvormingsorgaan, met uitzondering van de presidenten van centrale banken.