1. Informace o totožnosti žádajícího hlavního podniku a jeho skupiny

Žádost o povolení ke zřízení pobočky ze třetí země by měla obsahovat následující informace

• o žádajícím hlavním podniku, případně o zprostředkujícím a nejvyšším mateřském hlavním podniku:
• a) oficiální název, právní forma, datum a místo založení, internetové stránky nebo jiné komunikační kanály hlavních podniků a kontaktní údaje osoby v žádajícím hlavním podniku, na kterou se lze v souvislosti se žádostí obrátit. Jsou - li relevantní a dostupné, jméno a kontaktní údaje případného hlavního odborného poradce, který žádost vypracoval;
• b) země a adresa sídla žádajícího hlavního podniku, zprostředkujícího a nejvyššího mateřského hlavního podniku a země a adresa jeho správního ústředí, pokud se liší;
• c) v příslušných případech název veřejného rejstříku, v němž je hlavní podnik zapsán, příslušné registrační číslo a identifikační kód právnické osoby (LEI), je - li k dispozici;
• d) potvrzení, že se na činnosti, pro něž žádající hlavní podnik žádá o povolení v daném členském státě, vztahuje povolení, které tento žádající hlavní podnik získal ve třetí zemi, v níž je usazen a v níž je nad ním vykonáván dohled. Případně vysvětlení ohledně souladu mezi činnostmi povolenými ve třetí zemi a činnostmi uvedenými v příloze I směrnice
• o kapitálových požadavcích. Pokud poskytování úvěrů nebo záruk a závazků, které žádající hlavní podnik hodlá vykonávat v členském státě prostřednictvím pobočky ze třetí země, nepodléhá ve třetí zemi povolení, měl by žádající hlavní podnik v žádosti objasnit, že základní bankovní služba je součástí jeho běžné činnosti a že podléhá obezřetnostní regulaci a dohledu (zejména že všechna rizika spojená s těmito základními bankovními službami jsou zachycena v rámci pro řízení rizik a odrážejí se v kapitálových poměrech a požadavcích);
• e) jméno, organizační jednotka a kontaktní údaje příslušných kontaktních osob v rámci příslušného orgánu či orgánů třetí země, které jsou pověřeny dohledem nad žádajícím hlavním podnikem a nad zprostředkujícím a nejvyšším mateřským podnikem, případně dohledem nad příslušnými činnostmi, jsou - li odlišné;
• f) potvrzení, že žádost o povolení ke zřízení pobočky ze třetí země v členském státě a související dokumentace podle čl. 48c odst. 4 písm. c) směrnice o kapitálových požadavcích byly oznámeny příslušnému orgánu třetí země žádajícího hlavního podniku.

Žádost o povolení by měla obsahovat tyto informace o hlavním podniku a jeho skupině:

• a) organizační schéma skupiny žádajícího hlavního podniku, znázorňující mimo jiné zprostředkující a nejvyšší mateřský hlavní podnik podle čl. 47 odst. 3 bodu 2 směrnice

• o kapitálových požadavcích a zeměpisné oblasti usazení a činnosti subjektů, které jsou součástí skupiny ze třetí země;
• b) údaje o veškerých probíhajících nebo předpokládaných významných podnikových operacích v rámci skupiny ze třetí země (např. fúze nebo nabytí, založení nových dceřiných podniků a/nebo jiných poboček ze třetích zemí), které mohou mít významný dopad na obezřetnostní situaci a organizační strukturu žádajícího hlavního podniku;
• c) totožnost členů vedoucího orgánu v řídicí funkci i) žádajícího hlavního podniku, včetně člena nebo členů, kteří jsou pro pobočku ze třetí země nejvyšším nadřízeným, a ii) případně zprostředkujícího a nejvyššího mateřského podniku;
• d) schéma kapitálové struktury nejvyššího mateřského hlavního podniku s uvedením přímých ovládajících akcionářů a skutečného majitele či majitelů. Pokud má skupina ze třetí země v EU jeden či více dceřiných podniků nebo poboček ze třetí země, které jsou subjekty finančního sektoru, informace o členském státě, v němž mají povolení k činnosti, a název příslušného orgánu, nebo v případě, že se žádost o povolení dosud vyřizuje, uvedení příslušného orgánu, který tuto žádost projednává, a příslušných kontaktních osob v rámci tohoto orgánu;
• e) auditované účetní závěrky za poslední tři roky hlavního podniku, a to na individuálním a případně konsolidovaném základě, včetně souhrnného popisu činností hlavního podniku nebo jeho skupiny;
• f) pokud plán činností předpokládá přijímání vkladů ze strany pobočky ze třetí země, závazek žádajícího hlavního podniku, že se pobočka ze třetí země stane členem systému pojištění vkladů členského státu, v němž je žádost podána⁵ ;
• g) prohlášení příslušného orgánu nebo orgánů třetí země žádajícího hlavního podniku a případně zprostředkujícího a nejvyššího mateřského hlavního podniku ve smyslu čl. 47 odst. 2 písm. b) směrnice o kapitálových požadavcích, že neexistují důvody pro nesouhlas se zřízením pobočky ze třetí země. Takovéto prohlášení by mělo zahrnovat informace
• o řádném vedení všech příslušných hlavních podniků, pokud jde o dodržování obezřetnostních požadavků platných podle právních a regulačních předpisů třetí země (zejména kapitál, kapitálové požadavky, ukazatel LCR, ukazatel NSFR, požadavek na pákový poměr) ze strany těchto hlavních podniků, a to jak na individuálním, tak na konsolidovaném základě, jak se uplatní podle práva třetí země, a informace o přiměřenosti organizačních, administrativních a účetních struktur. Prohlášení o nevznesení námitek by se mělo vztahovat také na dobrou pověst všech příslušných hlavních podniků a členů jejich příslušných vedoucích orgánů v řídicí funkci, jakož i ovládajících akcionářů a skutečných majitelů. Prohlášení o nevznesení námitek ze strany příslušného orgánu nebo orgánů třetí země by mělo zohlednit jakékoli porušení právních nebo regulačních předpisů, které jsou relevantní pro obezřetnostní rámec dané třetí země, jako je porušení předpisů v oblasti obezřetnostního dohledu, platební neschopnost, hospodářská trestná činnost, praní peněz a financování terorismu, k němuž

5 V souladu s článkem 15 směrnice 2014/49/EU o systémech pojištění vkladů, ve znění bodu 16 článku 1 směrnice (EU) 2026/804 ze dne 30. března 2026, vyhlášené v Úř. věst. L ze dne 20.4.2026,

• s. 1.

došlo v posledních deseti letech nebo v jiném kratším období, jak to stanoví obezřetnostní právo třetí země, včetně případů, které jsou předmětem probíhajícího řízení nebo vyšetřování. V příslušných případech by prohlášení o nevznesení námitek mělo obsahovat informace o pravomocných odsouzeních v oblasti trestního práva, finančního práva, praní peněz, insolvenčního nebo obchodního práva, jakož i o probíhajících trestních vyšetřováních, řízeních či obdobných řízeních nebo šetřeních;

• h) pokud je přímo žadateli poskytl příslušný orgán třetí země, mělo by být takovéto prohlášení
• o nevznesení námitek zahrnuto v žádosti. Alternativně by měl příslušný orgán konzultovat příslušný orgán třetí země v souladu s částí III těchto obecných pokynů;
• i) odůvodněný právní posudek třetí strany ohledně toho, že v právním rámci třetí země neexistují překážky, které by se vztahovaly na žadatele, případně na zprostředkující a nejvyšší mateřský hlavní podnik, a které by pobočce ze třetí země bránily v dodržování unijních a obezřetnostních právních a regulačních předpisů.

V žádosti by mělo být uvedeno, zda se na základě kritérií stanovených v čl. 48a odst. 1 a 2 směrnice o kapitálových požadavcích, včetně podmínek pro považování pobočky za pobočku ze třetí země podle čl. 48b odst. 1 směrnice o kapitálových požadavcích za způsobilou, plánovaná pobočka ze třetí země se klasifikuje jako pobočka ze třetí země třídy 1 nebo třídy 2. Za tímto účelem by žádost měla obsahovat veškeré informace nezbytné k tomu, aby mohl příslušný orgán přezkoumat a posoudit klasifikaci plánované pobočky ze třetí země.