1. Informații despre identitatea întreprinderii principale solicitante și a grupului acesteia

Cererea de autorizare pentru înființarea unei sucursale dintr - o țară terță trebuie să includă următoarele informații privind întreprinderea principală solicitantă, întreprinderea principală mamă intermediară și întreprinderea principală mamă de cel mai înalt rang, după caz:

• a) denumirea juridică, forma juridică, data și locul de înregistrare sau de constituire, site -ul sau alte canale de comunicare ale întreprinderilor principale și datele de contact ale persoanei din întreprinderea principală solicitantă care trebuie contactată cu privire la cerere. Dacă este cazul și în măsura în care sunt disponibile, numele și datele de contact ale consultantului profesional principal, dacă există, la care s - a apelat pentru întocmirea cererii;
• b) țara și adresa sediului social al întreprinderii principale solicitante, al întreprinderii principale mamă intermediare și al întreprinderii principale mamă de cel mai înalt rang, precum și, dacă este diferită, țara și adresa sediului său administrativ;
• c) după caz, denumirea registrului public în care întreprinderea principală este înregistrată și numărul de înregistrare aferent și, dacă există, identificatorul entității juridice;
• d) confirmarea că activitățile pentru care întreprinderea principală solicitantă solicită autorizarea în statul membru sunt acoperite de autorizația pe care întreprinderea principală solicitantă o deține în țara terță în care este stabilită și este supusă sup ravegherii. Dacă este cazul, explicarea corespondenței dintre activitățile autorizate în țara terță și activitățile enumerate în anexa I la CRD. Atunci când creditarea sau furnizarea de garanții și angajamente pe care întreprinderea principală solicitantă intenționează să le furnizeze în statul membru prin sucursala dintr - o țară terță nu face obiectul autorizării în țara terță, întreprinderea principală solicitantă trebuie să clarifice în cerere că serviciul bancar de bază face parte din desfășurarea normală a activității sale și că face obiectul reglementării și supravegherii prudențiale (în special toate riscurile legate de aceste servicii bancare de bază sunt reflectate în cadrul de administrare a riscurilor și sunt reflectate în ratele și cerințele de capital);
• e) numele, unitatea organizațională și datele de contact ale persoanelor de contact relevante din cadrul autorității (autorităților) competente din țara terță, responsabile cu supravegherea întreprinderii principale solicitante, precum și a întreprinderii pri ncipale intermediare și a întreprinderii principale mamă de cel mai înalt rang, sau cu supravegherea activităților relevante, dacă acestea sunt diferite;

6

• f) confirmarea că cererea de autorizare a înființării unei sucursale dintr - o țară terță în statul membru și documentația aferentă, în conformitate cu articolul 48c alineatul (4) litera (c) din CRD, au fost notificate autorității competente din țara terță a în treprinderii principale solicitante.

Cererea de autorizare trebuie să conțină următoarele informații privind întreprinderea principală și grupul său:

• a) organigrama grupului din care face parte întreprinderea principală solicitantă, indicând, printre altele, întreprinderea principală mamă intermediară și întreprinderea principală mamă de cel mai înalt rang, conform articolului 47 alineatul (3) punctul 2 di n CRD, precum și zonele geografice de stabilire și de activitate ale entităților care fac parte din grupul dintr -
• o țară terță;
• b) indicarea oricăror operațiuni corporative semnificative în curs sau prevăzute în cadrul grupului dintr- o țară terță (de exemplu, fuziuni sau achiziții, înființarea de noi filiale și/sau alte sucursale din țări terțe), care pot avea un impact semnificativ asupra situației prudențiale și structurii organizatorice a întreprinderii principale solicitante;
• c) identitatea membrilor organului de conducere în funcția de conducere (i) a întreprinderii principale solicitante, inclusiv a membrului (membrilor) care reprezintă linia de raportare de cel mai înalt rang cu privire la sucursala dintr - o țară terță; și (ii) a întreprinderii - mamă intermediare și a întreprinderii - mamă de cel mai înalt rang, după caz;
• d) schema structurii capitalului întreprinderii principale mamă de cel mai înalt rang, cu identificarea acționarilor majoritari direcți și a beneficiarului (beneficiarilor) real (reali). Când grupul dintr - o țară terță are una sau mai multe filiale sau sucursale din țări terțe în UE care sunt entități din sectorul financiar, informații despre statul membru în care sunt autorizate și denumirea autorității relevante sau, dacă cererea de autorizare este în curs de examinare, indicarea autorității competente care tratează respectiva cerere și a persoanelor de contact relevante din cadrul autorității competente respective;
• e) situațiile financiare auditate din ultimii trei ani ale întreprinderii principale pe bază individuală și, după caz, pe bază consolidată, inclusiv un rezumat care descrie operațiunile întreprinderii principale sau ale grupului acesteia;
• f) atunci când programul de activitate prevede preluarea de depozite de către sucursala dintr -
• o țară terță, angajamentul întreprinderii principale solicitante de a asigura că sucursala dintr- o țară terță devine membră a schemei de garantare a depozitelor din statul membru în care este depusă cererea⁵ ;
• g) declarația autorității sau autorităților competente din țara terță a întreprinderii principale solicitante și, dacă este cazul, a întreprinderii principale mamă intermediare și a întreprinderii principale mamă de cel mai înalt rang în sensul articolului 47 alineatul (2) litera (b) din CRD, din care să reiasă că nu există motive de opoziție față de înființarea

5 Pentru alinierea la articolul 15 din Directiva 2014/49/UE privind sistemele de garantare a depozitelor, astfel cum a fost modificat prin articolul 1 punctul 16 din Directiva (UE) 2026/804 din 30 martie 2026, publicată în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene , seria L, 20.4.2026, pagina 1. 7 sucursalei dintr- o țară terță. Această (aceste) declarație (declarații) trebuie să acopere buna reputație a tuturor întreprinderilor principale relevante în ceea ce privește conformitatea întreprinderii (întreprinderilor) principale respective, pe bază individuală și consolidată, așa cum prevede dreptul țării terțe, cu cerințele prudențiale aplicabile în dreptul și reglementările țării terțe (în special, fondurile proprii, cerințele de fonduri proprii, LCR, NSFR, cerința privind indicatorul efectului de levier), precum și caracterul adecvat al structurilor organizatorice, administrative și contabile. Declarația de non - opoziție trebuie să acopere și buna reputație a tuturor întreprinderilor principale relevante și a membrilor organelor lor de conducere respective în funcția de conducere, precum și a acționarilor majoritari și a beneficiarilor reali. Declarația de non - opoziție a autorității sau autorităților competente din țara terță trebuie să ia în considerare orice încălcare a legislației sau a reglementărilor care este relevantă pentru cadrul prudențial al țării terțe relevante, de exemplu încălcarea reglementărilor prudențiale, insolvența, infracțiunile comerciale, spălarea banilor și finanțarea terorismului, care a avut loc în ultimii 10 ani sau în altă perioadă mai scurtă, așa cum prevede legislația prudențială a țării terțe, inclusiv orice încălcare supusă unei proceduri sau investigații în curs. Dacă este cazul, declarația de non - opoziție trebuie să conțină informații privind condamnările penale sau în materie de drept financiar, spălare a banilor, insolvență sau drept comercial care nu au fost anulate, precum și anchete penale, proceduri penale sau proceduri ori anchete similare în curs;

• h) când este furnizată direct solicitantului de către autoritatea competentă din țara terță, această declarație de non - opoziție trebuie inclusă în cerere. Ca alternativă, autoritatea competentă trebuie să consulte autoritatea competentă din țara terță, în conformitate cu partea III a prezentului ghid;
• i) o opinie juridică fundamentată, emisă de un terț, privind absența obstacolelor în cadrul țării terțe aplicabil întreprinderii principale solicitante, întreprinderii principale mamă intermediare și întreprinderii principale mamă de cel mai înalt rang, după caz, care să împiedice sucursala dintr - o țară terță să se conformeze legislației și reglementărilor UE și celor prudențiale.

Cererea trebuie să precizeze dacă, pe baza criteriilor prevăzute la articolul 48a alineatele (1) și (2) din CRD, inclusiv a condițiilor necesare pentru a fi o sucursală calificată dintr - o țară terță în conformitate cu articolul 48b alineatul (1) din CRD, sucursala dintr- o țară terță avută în vedere se va încadra în categoria 1 sau în categoria 2 de sucursale din țări terțe. În acest scop, cererea trebuie să conțină toate informațiile necesare pentru a permite autorității competente să examineze și să evalueze clasificarea sucursalei dintr - o țară terță avută în vedere.

8