1. Uppgifter om det ansökande huvudföretagets identitet och dess grupps identitet

Ansökan om auktorisation för att upprätta en filial från tredjeland bör innehålla följande information om det ansökande huvudföretaget, det intermediära företaget och det yttersta moderföretaget, beroende på vad som är tillämpligt:

• a) juridiskt namn (firmanamn), juridisk form, datum och plats för grundandet, webbplats eller andra kommunikationskanaler till huvudföretagen och kontaktuppgifter till den person inom det ansökande huvudföretaget som ska kontaktas om ansökan. Namn och kontakt uppgifter för chefsrådgivaren, om en sådan använts för att utarbeta ansökan, om detta är relevant och informationen finns tillgänglig.
• b) Land och adress för det ansökande huvudföretagets säte, det intermediära och yttersta moderföretaget och, i förekommande fall, landet och adressen för dess administrativa huvudkontor.
• c) I tillämpliga fall, namnet på det offentliga register där huvudföretaget är registrerat och tillhörande registreringsnummer samt, i förekommande fall, dess identifieringskod för juridiska personer (LEI).
• d) En bekräftelse på att den verksamhet som det ansökande huvudföretaget söker auktorisation för i medlemsstaten omfattas av den auktorisation som det ansökande huvudföretaget innehar i det tredjeland där det är etablerat och är föremål för tillsyn. I förekommande fall, en förklaring avseende överensstämmelsen mellan den verksamhet som auktoriserads i tredjelandet och den verksamhet som förtecknas i bilaga I till kapitalkravsdirektivet. Om utlåning eller tillhandahållande av garantier och åtaganden som det ans ökande huvudföretaget avser att tillhandahålla i medlemsstaten via filialen från tredjelandet inte är föremål för auktorisation i tredjelandet, bör det ansökande huvudföretaget i ansökan klargöra att centrala banktjänster ingår i dess normala verksamhet oc h omfattas av reglering och tillsyn (särskilt att alla risker som är kopplade till sådana centrala banktjänster fångas upp av ramen för riskhantering och återspeglas i kapitaltäckningskvoterna och kapitalkraven).
• e) Namn, organisatorisk enhet och kontaktuppgifter för de relevanta kontaktpersonerna inom den eller de behöriga myndigheter i tredjelandet som ansvarar för tillsynen av det ansökande huvudföretaget och det intermediära och yttersta huvudföretaget, eller för tillsynen av den relevanta verksamheten, om dessa skiljer sig åt.

6

• f) Bekräftelse på att ansökan om auktorisation för att upprätta en filial från tredjeland i medlemsstaten och tillhörande dokumentation i enlighet med artikel 48c.4 c i kapitalkravsdirektivet har anmälts till den behöriga myndigheten i tredjelandet för det ansökande huvudföretaget.

Ansökan om auktorisation bör innehålla följande uppgifter om huvudföretaget och dess grupp:

• a) Ett organisationsschema för det ansökande huvudföretagets grupp som bland annat visar det intermediära och yttersta moderföretaget enligt artikel 47.3.2 i kapitalkravsdirektivet och de geografiska etablerings - och verksamhetsområdena för de enheter som ingår i gruppen från tredjeland.
• b) Uppgift om eventuell pågående eller planerad väsentlig verksamhet inom gruppen från tredjeland (t.ex. fusioner eller förvärv, etablering av nya dotterföretag och/eller andra filialer från tredjeland) som kan ha en betydande inverkan på tillsynssituationen och organisationsstrukturen för det ansökande huvudföretaget.
• c) Uppgifter om medlemmarna i ledningsorganet som har ledningsfunktionen i i) det ansökande huvudföretaget, inklusive den eller de medlemmar som har rollen som slutlig rapporteringsväg för filialen från tredjeland, och ii) det intermediära och yttersta moderf öretaget, i tillämpliga fall.
• d) Ett diagram över kapitalstrukturen i det yttersta moderföretaget med identifiering av direkta kontrollerande aktieägare och den verkliga huvudmannen eller de verkliga huvudmännen. Om gruppen från tredjeland har ett eller flera dotterföretag eller filialer från tredjeland i EU som är enheter i den finansiella sektorn, information om den medlemsstat där de är auktoriserade och namnet på den relevanta myndigheten eller, om ansökan om auktorisation är under behandling, uppgift om den behöriga myndighet som hand lägger ansökan och de relevanta kontaktpersonerna inom den behöriga myndigheten.
• e) Reviderade årsredovisningar för de tre senaste åren för huvudföretaget på individuell nivå och, i tillämpliga fall, på gruppnivå, inbegripet en sammanfattning som beskriver verksamheten i huvudföretaget eller i den grupp som det tillhör.
• f) Om verksamhetsplanen inbegriåer att filialen från tredjeland ska ta emot insättningar, åtagande från det ansökande huvudföretaget att göra filialen från tredjeland till medlem av insättningsgarantisystemet i den medlemsstat där ansökan lämnas in⁵ .
• g) En förklaring från den eller de behöriga myndigheterna i tredjelandet för det ansökande huvudföretaget och, i tillämpliga fall, det intermediära och det yttersta moderföretaget i den mening som avses i artikel 47.2 b i kapitalkravsdirektivet, om att det inte finns några skäl till invändningar mot inrättandet av en filial från tredjeland. Sådana förklaringar (en eller flera) bör täcka alla relevanta huvudföretags goda ställning när det gäller deras efterlevnad av tillsynskraven – på individuell nivå och på gruppnivå, beroende på vad som är tillämpligt enligt tredjelandets lagstiftning – i tredjelandets lagstiftning och regelverk (i synnerhet när det gäller kapitalbas, kapitalbaskrav, krav avseende likviditetstäckningskvot,

5 För anpassning till artikel 15 i direktiv 2014/49/EU om insättningsgarantisystem, ändrat genom artikel 1.16 i direktiv 2026/804/EU av den 30 mars 2026, i EUT L 20.4.2026, s. 1. . 7 stabil nettofinansieringskvot, bruttosoliditetskrav) och lämpligheten hos de organisatoriska, administrativa och redovisningsmässiga strukturerna. Förklaringen om avsaknad av skäl till invändningar bör också omfatta det goda anseendet hos alla relevanta huvudföretag och medlemmarna i deras respektive ledningsorgan i dess ledningsfunktion, samt hos de kontrollerande aktieägarna och de slutliga verklig a huvudmännen. Den eller de behöriga myndigheterna i tredjelandet bör i sin förklaring om avsaknad av invändningar beakta alla eventuella överträdelser av lagar eller förordningar som är relevanta för tillsynsramen i det berörda tredjelandet, såsom överträ delser av tillsynsregler, insolvens, handelsbrott, penningtvätt och finansiering av terrorism, som skett under de senaste tio åren eller under en annan, kortare period enligt tillsynsrätten i tredjelandet, inbegripet pågående förfaranden eller utredningar. I förekommande fall bör förklaringen om avsaknad av skäl för invändningar innehålla uppgifter om straffrättsliga, finansiella, penningtvättsrelaterade, insolvensrelaterade domar eller fällande domar i handelsrättsliga mål som inte har upphävts, pågående brottsutredningar och förfaranden eller liknande förfaranden eller utredningar.

• h) Om den behöriga myndigheten i tredjelandet tillhandahållit förklaringen om avsaknad av skäl till invändningar direkt till den sökande bör denna inkluderas i ansökan. Alternativt bör den behöriga myndigheten samråda med den behöriga myndigheten i tredjelandet i enlighet med del III i dessa riktlinjer.
• i) Ett motiverat rättsligt yttrande från tredje part om avsaknaden av hinder i tredjelandets tillämpliga ram för den sökande, det intermediära moderföretaget och det yttersta moderföretaget, beroende på vad som är tillämpligt, som skulle förhindra att filiale n från tredjeland kan efterleva EU:s lagstiftning och tillsynslagstiftningen.

I ansökan bör det anges om den planerade filialen från tredjeland kommer att klassificeras som kategori 1 eller kategori 2, baserat på de kriterier som anges i artikel 48a.1 och 48a.2 i kapitalkravsdirektivet, inbegripet villkoren för att vara en kvalificerad filial från tredjeland enligt artikel 48b.1 i kapitalkravsdirektivet. I detta syfte bör ansökan innehålla all information som krävs för att den behöriga myndigheten ska kunna granska och bedöma klassificeringen av den planerade filialen från tredjeland.