1. Oplysninger om identiteten på den ansøgende hovedvirksomhed og dens koncern

Ansøgningen om meddelelse af tilladelse til at oprette en TCB bør indeholde følgende oplysninger om den ansøgende hovedvirksomhed samt den pågældende virksomheds mellemliggende eller øverste moderselskab, alt efter hvad der er relevant:

• a) registreret navn, juridisk form, dato og sted for registrering, websted eller andre kommunikationskanaler for hovedvirksomhederne samt kontaktoplysninger på den person i den ansøgende hovedvirksomhed, der skal kontaktes i forbindelse med ansøgningen. navn og kontaktoplysninger på den primære professionelle rådgiver, hvis der er anvendt en sådan, der er involveret i udarbejdelsen af ansøgningen, hvis det er relevant, og hvis de er tilgængelige
• b) land, hvor den ansøgende hovedvirksomhed, det mellemliggende og øverste moderselskab har deres registrerede hjemsted, samt adresse på det registrerede hjemsted og, hvis forskelligt herfra, land, hvor det administrative hjemsted er beliggende, og adresse på det administrative hjemsted
• c) hvis det er relevant, navnet på det offentlige register, hvor hovedvirksomheden er registreret, og det tilhørende registreringsnummer og identifikatoren for juridiske enheder (LEI), hvis en sådan findes
• d) bekræftelse af, at de aktiviteter, som den ansøgende hovedvirksomhed ansøger om tilladelse til i medlemsstaten, er omfattet af den tilladelse, som den pågældende ansøgende hovedvirksomhed har i det tredjeland, hvor den er etableret og underlagt tilsyn. Hvi s det er relevant, en redegørelse for overensstemmelsen mellem de aktiviteter, der er godkendt i tredjelandet, og de aktiviteter, der er opført i bilag I til CRD. Hvis långivning eller ydelse af garantier og tilsagn, som den ansøgende hovedvirksomhed har ti l hensigt at yde i medlemsstaten via TCB'en, ikke kræver tilladelse i tredjelandet, bør den ansøgende hovedvirksomhed i ansøgningen præcisere, at kernebanktjenesten er en del af dens almindelige forretningsgang, og at den er underlagt tilsynsmæssig regulering og tilsyn (navnlig alle de risici , der er forbundet med sådanne kernebanktjenester, er omfattet af risikostyringsrammen og afspejles i kapitalprocenterne og -kravene)
• e) navn, organisatorisk enhed og kontaktoplysninger på de relevante kontaktpersoner hos de(n) kompetente myndighed(er) i tredjelandet, der er ansvarlig(e) for tilsynet med den

6 ansøgende hovedvirksomhed, det mellemliggende eller øverste moderselskab, eller for tilsynet med de relevante aktiviteter, hvis det ikke er det samme

• f) bekræftelse af, at ansøgningen om tilladelse til at etablere et TCB i medlemsstaten og den tilhørende dokumentation, jf. artikel 48c, stk. 4, litra c), i CRD, er blevet meddelt den kompetente tredjelandsmyndighed for den ansøgende hovedvirksomhed.

Ansøgningen om tilladelse skal indeholde følgende oplysninger om hovedvirksomheden og dens koncern:

• a) en organisationsplan for den ansøgende hovedvirksomheds koncern, der bl.a. viser det mellemliggende eller øverste moderselskab, jf. artikel 47, stk. 3, nr. 2), i CRD, samt de geografiske områder for etableringen og de aktiviteter, som de enheder, der indgå r i tredjelandskoncernen (TCG), udøver
• b) angivelse af eventuelle igangværende eller planlagte væsentlige forretningsaktiviteter inden for TCG'en (f.eks. fusioner eller overtagelser, etablering af nye datterselskaber og/eller andre tredjelandsfilialer), som i væsentlig grad kan påvirke den ansøgende hovedvirksomheds tilsynsmæssige situation og organisatoriske struktur
• c) identiteten på medlemmerne af ledelsesorganet, der varetager ledelsesfunktionen for i) den ansøgende hovedvirksomhed, herunder det eller de medlemmer, der udgør de øverste ledelsesansvarlige for TCB'en, og ii) det mellemliggende eller øverste moderselskab, hvor det er relevant
• d) et diagram over kapitalstrukturen i det øverste moderselskab med angivelse af direkte kontrollerende aktionærer og den eller de endelige reelle ejere. Hvis TCG'en har et eller flere datterselskaber eller TCB'er i EU, som er enheder i den finansielle sektor, oplysninger om den medlemsstat, hvor de er meddelt tilladelse, og navnet på den relevante myndighed eller, hvis ansøgningen om tilladelse er under behandling, angivelse af den kompetente myndighed, der behandler en sådan ansøgning, og de relevante kontaktpersoner hos den pågældende kompetente myndighed
• e) reviderede regnskaber for hovedvirksomheden for de seneste tre år på individuelt niveau og, hvis det er relevant, på konsolideret niveau, herunder et sammenfattende notat, der beskriver hovedvirksomhedens eller dens koncerns aktiviteter
• f) hvor driftsplanen forudser, at TCB'en skal modtage indskud, forpligter den ansøgende hovedvirksomhed sig til at sørge for, at TCB'en bliver medlem af indskudsgarantiordningen i den medlemsstat, hvor ansøgningen indgives⁵ .
• g) en erklæring fra den ansøgende hovedvirksomheds kompetente tredjelandsmyndighed/ tredjelandsmyndigheder, og, hvor det er relevant, det mellemliggende eller øverste moderselskab i henhold til artikel 47, stk. 2, litra b), i CRD, om at der ingen indsigelser er mod oprettelsen af TCB'en. Erklæringen eller erklæringerne skal omfatte en bekræftelse af, at alle relevante hovedvirksomheder har en tilfredsstillende status med hensyn til

5 For at bringe lovgivningen i overensstemmelse med artikel 15 i direktiv 2014/49/EU om indskudsgarantiordninger som ændret ved artikel 1, nr. 16, i direktiv 2026/804/EU af 30. marts 2026, offentliggjort i EUT L af 20.4.2026, side 1 . 7 overholdelsen af de tilsynsmæssige krav efter tredjelandslovgivningen og - bestemmelserne, både på individuelt niveau og, hvor det er relevant, på konsolideret niveau (navnlig krav til kapitalgrundlag, kapitalkrav, LCR, NSFR og gearingskravet), samt at dere s organisatoriske, administrative og regnskabsmæssige strukturer er tilstrækkelige. Erklæringen om ikke- indsigelse indbefatter også, at alle relevante hovedvirksomheder samt medlemmerne af de respektive ledelsesorganer i deres ledelsesfunktion samt de kontrollerende kapitalejere og de ultimative reelle ejere har et godt omdømme. I erklæringen bør den kompetente myndighed/de kompetente myndigheder i tredjelandet medtage enhver overtrædelse af love eller bestemmelser, der er relevant for tilsynsrammen i det pågældende tredjeland, såsom overtrædelse af tilsynsbestemmelser, insolvens, erhvervs kriminalitet, hvidvask af penge eller finansiering af terrorisme, som har fundet sted som minimum inden for de seneste ti år, alt efter hvad der er relevant i henhold til tredjelandets tilsynsbestemmelser, herunder i forbindelse med igangværende procedurer eller efterforskning. Hvor det er relevant, bør erklæringen indeholde oplysninger om domme for lovovertrædelser inden for strafferet, finansiel lovgivning, hvidvask, insolvensret eller erhvervsret., som ikke er blevet ophævet, samt om verserende strafferetlige efterforskninger, retssager eller lignende procedurer eller undersøgelser.

• h) Hvis den kompetente myndighed i tredjelandet fremsender en sådan erklæring direkte til ansøgeren, bør denne erklæring medtages i ansøgningen. Alternativt bør den kompetente myndighed høre tredjelandets kompetente myndighed i overensstemmelse med del III i disse retningslinjer.
• i) En begrundet juridisk udtalelse fra en uafhængig tredjepart om, at der ingen hindringer er i det pågældende tredje land, der finder anvendelse på henholdsvis ansøgeren, det mellemliggende moderselskab eller det øverste moderselskab, som måtte være relevant e, og som forhindrer TCB'en i at overholde EU-lovgivningen og lovgivningen og reguleringen på det tilsynsmæssige område.

I ansøgningen skal det angives, om den påtænkte TCB – på baggrund af kriterierne i artikel 48a, stk. 1 og 2, i CRD, herunder betingelserne for at være en kvalificeret TCB i henhold til artikel 48b, stk. 1, i CRD – vil blive klassificeret som en TCB i kategori 1 eller kategori 2. Ansøgningen bør derfor indeholde alle de oplysninger, der er nødvendige for, at den kompetente myndighed kan gennemgå og vurdere klassificeringen af den påtænkte TCB.