1. Informazzjoni dwar l - identità tal - impriża ewlenija applikanti u l - grupp tagħha

L- applikazzjoni għal awtorizzazzjoni biex tiġi stabbilita TCB għandha tinkludi l - informazzjoni li ġejja dwar l - impriża ewlenija applikanti, l - impriża ewlenija intermedja u l - impriża ewlenija omm apikali kif applikabbli:

• a) l- isem ġuridiku, il - forma ġuridika, id - data u l - post tal - inkorporazzjoni, is - sit web jew kanali oħra ta’ komunikazzjoni tal - impriżi ewlenin u d - dettalji ta’ kuntatt tal - persuna fi ħdan l - impriża ewlenija applikanti li għandha tiġi kkuntattjata fir -rigward tal- applikazzjoni. Fejn rilevanti u disponibbli, l - isem u d - dettalji ta’ kuntatt tal - konsulent professjonali prinċipali, jekk ikun hemm, użati biex tiġi ppreparata l - applikazzjoni;
• b) il- pajjiż u l -indirizz tal- uffiċċju rreġistrat tal - impriża ewlenija applikanti, tal - impriża ewlenija intermedja u tal - impriża ewlenija omm apikali u, fejn huma differenti, il - pajjiż u l -indirizz tal- kwartieri ġenerali amministrattivi tagħha;
• c) fejn applikabbli, l - isem tar - reġistru pubbliku fejn l - impriża ewlenija hija rreġistrata u n - numru ta’ reġistrazzjoni relatat u, meta disponibbli, l - Identifikatur ta’ Entità Ġuridika (LEI) tagħha;
• d) konferma li l - attivitajiet li l - impriża ewlenija applikanti qed titlob awtorizzazzjoni għalihom fl - Istat Membru huma koperti mill - awtorizzazzjoni li tali impriża ewlenija applikanti għandha fil - pajjiż terz fejn hija stabbilita u soġġetta għas - superviżjoni. Meta jkun rilevanti, spjegazzjoni dwar il - korrelazzjoni bejn l - attivitajiet awtorizzati fil - pajjiż terz u l - attivitajiet elenkati fl - Anness I tas - CRD. Fejn is - self jew il - provvista ta' garanziji u impenn li l - impriża ewlenija applikanti jkun beħsiebha li tipprovdi fl - Istat Membru permezz tat - TCB, ma jkunux soġġetti għal awtorizzazzjoni fil - pajjiż terz, l - impriża ewlenija applikanti għandha tikkjarifika fl - applikazzjoni li s - servizz bankarju ewlieni huwa parti mill - mod ordinarju tan - negozju tagħha, u li huwa soġġett għal regolamentazzjoni u superviżjoni prudenzjali (b'mod partikolari, ir - riskji kollha marbuta ma' dawn is - servizzi bankarji ewlenin huma inklużi fil - qafas ta' ġestjoni tar - riskji u huma riflessi fil - proporzjonijiet kapitali u r - rekwiżiti);
• e) l- isem, l - unità organizzazzjonali, u d - dettalji ta’ kuntatt tal - persuni ta’ kuntatt rilevanti fi ħdan l - awtorità/awtoritajiet kompetenti tal - pajjiż terz responsabbli mis - superviżjoni tal - impriża ewlenija applikanti u tal - impriża ewlenija intermedja u tal -i mpriża ewlenija apikali, jew mis - superviżjoni tal - attivitajiet rilevanti, jekk differenti;

6

• f) konferma li l - applikazzjoni għall - awtorizzazzjoni biex tiġi stabbilita TCB fl - Istat Membru u d - dokumentazzjoni relatata skont l - Artikolu 48c(4), il - punt (c) tas - CRD ġew innotifikati lill - awtorità kompetenti tal - pajjiż terz tal - impriża ewlenija applikanti.

L- applikazzjoni għall - awtorizzazzjoni għandha tinkludi l - informazzjoni li ġejja dwar l - impriża ewlenija u l - grupp tagħha:

• a) ċart korporattiva tal - grupp tal - impriża ewlenija applikanti li turi, fost oħrajn, l - impriża ewlenija intermedja u l - impriża ewlenija omm apikali, skont l - Artikolu 47(3), il - punt (2) tas - CRD, u l - oqsma ġeografiċi ta' stabbiliment u ta' attività tal - entitajiet li huma parti mit - TCG;
• b) indikazzjoni ta' kwalunkwe operazzjoni korporattiva materjali li tkun għaddejja jew mistennija fi ħdan it - TCG (eż. fużjonijiet jew akkwiżizzjonijiet, stabbiliment ta' sussidjarji ġodda u/jew fergħat ta’ pajjiżi terzi oħra) li jista’ jkollha impatt sinifikanti fuq is - sitwazzjoni prudenzjali u l - istruttura organizzattiva tal - impriża ewlenija applikanti;
• c) l- identità tal - membri tal - korp maniġerjali fil - funzjoni ta' ġestjoni ta’ (i) l - impriża ewlenija applikanti, inkluż il - membru/i li hu(ma) l -linja ta' rapportar finali rigward it - TCB, u (ii) l - impriża ewlenija intermedja u l - impriża omm apikali, fejn applikabbli;
• d) ċ art tal- istruttura kapitali tal - impriża ewlenija omm apikali, b'identifikazzjoni tal - azzjonisti kontrollanti diretti u tal - propjetarju/i benefiċjarju/i finali. Meta t - TCG ikollu sussidjarja jew TCB waħda jew aktar fl - UE li huma entitajiet fis - settur finanzjarju, informazzjoni dwar l - Istat Membru fejn huma awtorizzati u l - isem tal - awtorità rilevanti, jew, fejn l - applikazzjoni għall - awtorizzazzjoni għadha pendenti, indikazzjoni tal - awtorità kompetenti li qed tittratta dik l - applikazzjoni u l - persuni ta' kuntatt rilevanti f'dik l - awtorità kompetenti;
• e) dikjarazzjonijiet finanzjarji awditjati tal- aħħar tliet snin tal - impriża ewlenija fuq bażi individwali u fejn applikabbli fuq bażi konsolidata, inkluż nota sommarja li tiddeskrivi l - operazzjonijiet tal- impriża ewlenija jew tal - grupp tagħha;
• f) meta l - programm tal -operazzjonijiet jipprevedi t- teħid ta’ depożiti mit - TCB, l - impenn tal - impriża ewlenija applikanti li tagħmel t - TCB li ssir membru tal - iskema ta’ garanzija tad - depożiti tal - Istat Membru fejn tiġi sottomessa l - applikazzjoni⁵ .
• g) dikjarazzjoni mill - awtorità kompetenti tal - pajjiż terz jew l -awtoritajiet tal- impriża ewlenija applikanti, u fejn applikabbli, l - impriża ewlenija intermedja u l - impriża ewlenija omm apikali skont it - tifsira tal - Artikolu 47(2), il - punt (b) tas - CRD, li ma hemm l - ebda raġuni ta’ oppożizzjoni għall - istabbiliment tat - TCB. Tali dikjarazzjoni(jiet) għandha/għandhom tkopri/ikopru l - pożizzjoni tajba tal - impriżi ewlenin rilevanti kollha fir -rigward tal- konformità ta' tali impriża/i ewlenija/ewlenin b'mod individwali u b'mod konsolidat kif applikabbli skont il - liġi ta' pajjiż terz, mar - rekwiżiti prudenzjali applikabbli fil - liġi u r - regolamentazzjoni ta' pajjiż terz (b'mod partikolari fondi proprji, rekwiżiti ta' fondi proprji, LCR, NSFR u rekwiżit tal- proporzjon ta’ ingranaġġ), u l -adegwatezza tal- istrutturi organizzattivi, amministrattivi u tal- kontabbiltà.

5 Biex tkun konformi mal - Artikolu 15 tad - Direttiva 2014/49/UE dwar skemi ta' garanzija tad - depożiti, kif emendat mill - punt (16) tal - Artikolu 1 tad - Direttiva 2026/804/UE tat - 30 ta' Marzu 2026, f’Il- Ġurnal Uffiċjali tal -Unjoni Ewropea L tal- 20.4.2026, paġna 1 . . 7 Id- dikjarazzjoni ta' ebda oppożizzjoni għandha wkoll tkopri r - reputazzjoni tajba tal - impriżi ewlenin rilevanti kollha u tal - membri tal - korpi ta' ġestjoni rispettivi tagħhom fil - funzjoni ta' ġestjoni, kif ukoll tal - azzjonisti kontrollanti u tal -propjetarji benefiċjarji finali. Id - dikjarazzjoni ta’ ebda oppożizzjoni mill - awtorità jew l - awtoritajiet kompetenti tal - pajjiż terz għandha tikkunsidra kwalunkwe ksur ta’ liġi jew regolamentazzjoni li jkun rilevanti għall - qafas prudenzjali tal- pajjiż terz rilevanti, bħal ksur ta’ regolamenti prudenzjali, insolvenza, reati kummerċjali, ħasil tal - flus u finanzjament tat - terroriżmu, li seħħ fl - aħħar għaxar snin jew perjodu iqsar ieħor kif applikabbli skont il - liġi prudenzjali ta’ pajjiż terz, inkluż skont proċedura jew investigazzjoni pendenti. Fejn ikun rilevanti, id - dikjarazzjoni ta' ebda oppożizzjoni għandha tispeċifika informazzjoni dwar kundanni kriminali, tal - liġi finanzjarja, ta' ħasil tal - flus, ta' insolvenza jew tal- liġi kummerċjali li ma ġewx imneħħija, dwar investigazzjonijiet, proċeduri kriminali pendenti, jew proċedimenti jew investigazzjonijiet simili.

• h) Meta tkun ipprovduta direttament lill - applikant mill - awtorità kompetenti ta' pajjiż terz, tali dikjarazzjoni ta' ebda oppożizzjoni għandha tiġi inkluża fl - applikazzjoni. Inkella, l - awtorità kompetenti għandha tikkonsulta lill - awtorità kompetenti tal - pajjiż terz f’konformità mal - Parti III ta’ dawn il -Linji Gwida.
• i) Opinjoni legali raġunata minn parti terza dwar in - nuqqas ta' impedimenti fil - qafas tal - pajjiż terz applikabbli għall - impriża ewlenija applikanti, għall - impriża ewlenija intermedja u għall - impriża ewlenija omm apikali, kif applikabbli, li tipprekludi l - abbiltà tat - TCB li tikkonforma mal - leġiżlazzjoni u r - regolamentazzjoni tal - UE u dawk prudenzjali.

L- applikazzjoni għandha tindika jekk, abbażi tal - kriterji stabbiliti fl - Artikolu 48a(1) u (2) tas - CRD, inklużi l - kundizzjonijiet biex issir TCB kwalifikanti skont l - Artikolu 48b(1) tas - CRD, it - TCB prevista se tiġi kklassifikata bħala TCB tal - kategorija 1 jew tal - kategorija 2. Għal dak il - għan, l - applikazzjoni għandu jkun fiha l - informazzjoni kollha meħtieġa biex l - awtorità kompetenti tkun tista’ tirrieżamina u tivvaluta l - klassifikazzjo ni tat- TCB prevista.