1. Informacije o identiteti matične družbe vložnice in njene skupine

Vloga za izdajo dovoljenja za ustanovitev podružnice iz tretje države bi morala vključevati naslednje informacije o matični družbi vložnici, vmesni in končni nadrejeni matični družbi, kot je ustrezno:

• a) pravno ime, pravno obliko, datum in kraj pridobitve pravne osebnosti, spletno mesto ali druge komunikacijske kanale matičnih družb ter kontaktne podatke osebe v matični družbi vložnici, na katero se je mogoče obrniti v zvezi z vlogo; kjer je to ustrezno in so na voljo, ime in kontaktne podatke glavnega strokovnega svetovalca, če obstaja, ki je sodeloval pri pripravi vloge;
• b) državo in naslov registriranega sedeža matične družbe vložnice, vmesne in končne nadrejene matične družbe ter državo in naslov njenega statutarnega sedeža, če se razlikujeta od države in naslova registriranega sedeža;
• c) kjer je to ustrezno, ime javnega registra, v katerem je registrirana matična družba, in povezano registracijsko številko ter, kjer je na voljo, njen identifikator pravnih subjektov (LEI);
• d) potrditev, da so dejavnosti, za katere matična družba vložnica prosi za dovoljenje v državi članici, zajete v dovoljenju, ki ga ima taka matična družba vložnica v tretji državi, v kateri ima sedež in se nadzira; kjer je to ustrezno, pojasnilo o ujemanju med dejavnostmi, dovoljenimi v tretji državi, in dejavnostmi iz Priloge I k direktivi o kapitalskih zahtevah. Kadar za dajanje posojil ali izdajanje jamstev in prevzemanje obveznosti, ki jih namerava matična družba vložnica opravljati v državi članici prek podružnice iz tretje države, v tretji državi ni potrebno dovoljenje, bi morala matična družba vložnica v vlogi pojasniti, da so osnovne bančne storitve del njenega običajnega poslovanja ter da zanje veljata bonitetna ureditev in nadzor (zlasti da so vsa tveganja, povezana s takimi osnovnimi bančnimi storitvami, zajeta v okviru upravljanja tveganj ter so izražena v kapitalskih količnikih in zahtevah);
• e) ime, organizacijsko enoto in kontaktne podatke ustreznih kontaktnih oseb pri pristojnih organih tretje države, odgovornih za nadzor matične družbe vložnice ter vmesne in končne matične družbe ali za nadzor zadevnih dejavnosti, če so to druge osebe;
• f) potrditev, da je bil pristojni organ tretje države matične družbe vložnice uradno obveščen
• o vlogi za izdajo dovoljenja za ustanovitev podružnice iz tretje države v državi članici in s tem povezani dokumentaciji v skladu s členom 48c(4), točka (c), direktive o kapitalskih zahtevah.

6

Vloga za izdajo dovoljenja bi morala vsebovati naslednje informacije o matični družbi in njeni skupini:

• a) organigram skupine matične družbe vložnice, v katerem so med drugim prikazani vmesna in končna nadrejena matična družba v skladu s členom 47(3), točka 2, direktive o kapitalskih zahtevah ter geografska območja sedeža in dejavnosti subjektov, ki so del skup ine iz tretje države;
• b) navedbo morebitnih tekočih ali predvidenih pomembnih poslov družbe znotraj skupine iz tretje države (npr. združitve ali prevzemi, ustanovitev novih podrejenih družb in/ali drugih podružnic iz tretjih držav), ki bi lahko bistveno vplivali na bonitetni položaj in organizacijsko strukturo matične družbe vložnice;
• c) identiteto članov upravljalnega organa v upravljavski funkciji v (i) matični družbi vložnici, vključno s člani, ki so končna linija poročanja o podružnici iz tretje države, ter (ii) vmesni in končni nadrejeni družbi, kjer je to ustrezno;
• d) organigram kapitalske strukture končne nadrejene matične družbe z opredelitvijo neposrednih obvladujočih delničarjev in končnih dejanskih lastnikov; če ima skupina iz tretje države eno ali več podrejenih družb ali podružnic iz tretjih držav v EU, ki so subjekti finančnega sektorja, informacije o državi članici, v kateri imajo dovoljenje, in ime ustreznega organa ali, če o vlogi za izdajo dovoljenja še ni odločeno, navedbo pristojnega organa, ki obravnava tako vlogo, in ustreznih kontaktnih oseb pri tem pristojnem organu;
• e) revidirane računovodske izkaze matične družbe za zadnja tri leta, in sicer na posamični in, kjer je to ustrezno, konsolidirani podlagi, vključno s povzetkom, v katerem je opisano poslovanje matične družbe ali njene skupine;
• f) kadar poslovni načrt predvideva sprejemanje vlog s strani podružnice iz tretje države, zavezo matične družbe vložnice, da bo podružnica iz tretje države postala članica sistema jamstva za vloge v državi članici, v kateri je vložena vloga⁵ .
• g) izjavo pristojnega organa ali organov tretje države matične družbe vložnice ter, kjer je to ustrezno, vmesne in končne nadrejene matične družbe v smislu člena 47(2), točka (b), direktive o kapitalskih zahtevah, da ni razlogov za nasprotovanje ustanovitvi podružnice iz tretje države. Take izjave bi morale zajemati dober položaj vseh zadevnih matičnih družb glede njihovega izpolnjevanja bonitetnih zahtev, ki se uporabljajo v pravu in predpisih tretje države (zlasti glede kapitala, kapitalskih zahtev, količnika likvidnostnega kritja, količnika neto stabilnih virov financiranja, zahteve glede količnika finančnega vzvoda), in sicer na posamični in konsolidirani podlagi, kot je ustrezno na podlagi prava tretje države, ter ustreznosti organizacijskih, upravnih in računovodskih struktur. Izjava o nenasprotovanju bi morala zajemati tudi dober ugled vseh zadevnih matičnih družb in članov njihovih upravljalnih organov v upravljavski funkciji ter tudi obvladujočih delničarjev in končnih dejanskih lastnikov. V izjavi o nenasprotovanju, ki jo izdajo pristojni organ ali organi tretje države, bi bilo treba upoštevati vsako kršitev zakonov ali predpisov,

5 Zaradi uskladitve s členom 15 Direktive 2014/49/EU o sistemih jamstva za vloge, kakor je bil spremenjen s členom 1, točka 16, Direktive (EU) 2026/804 z dne 30. marca 2026 (UL L, 20.4.2026, str. 1). 7 ki so pomembni za bonitetni okvir zadevne tretje države, kot so kršitev bonitetnih predpisov, insolventnost, gospodarska kazniva dejanja, pranje denarja in financiranje terorizma, ki so se zgodili v zadnjih desetih letih ali v drugem, krajšem obdobju, kot je to ustrezno na podlagi zakonodaje tretje države o skrbnem in varnem poslovanju, vključno s postopki ali preiskavami, ki še potekajo. Kjer je to ustrezno, bi morala izjava o nenasprotovanju vsebovati informacije o kazenskih obsodbah in obsodbah s področja finančnega prava, pranja denarja, insolventnosti ali gospodarskega prava, ki še niso bile razveljavljene, ter o kazenskih preiskavah, postopkih ali podobnih postopkih oziroma preiskavah, ki še potekajo;

• h) kadar pristojni organ tretje države tako izjavo o nenasprotovanju vložnici predloži neposredno, bi bilo treba tako izjavo vključiti v vlogo. Druga možnost je, da se pristojni organ posvetuje s pristojnim organom tretje države v skladu z delom III teh smernic;
• i) utemeljeno pravno mnenje tretje osebe o tem, da v okviru tretje države, ki se uporablja za matično družbo vložnico, vmesno in končno nadrejeno matično družbo, kot je ustrezno, ni ovir, ki bi preprečevale, da bi podružnica iz tretje države izpolnjevala zakonodajo in predpise EU ter zakonodajo in predpise o skrbnem in varnem poslovanju.

V vlogi bi bilo treba navesti, ali bo na podlagi meril iz člena 48a(1) in (2) direktive o kapitalskih zahtevah, vključno s pogoji za kvalificirano podružnico iz tretje države v skladu s členom 48b(1) direktive o kapitalskih zahtevah, predvidena podružnica iz tretje države razvrščena v razred 1 ali razred 2. V ta namen bi morala vloga vsebovati vse informacije, ki jih pristojni organ potrebuje, da lahko pregleda in oceni razvrstitev predvidene podružnice iz tretje države.