81. Skupinový kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování …

Skupinový kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by měl mít alespoň tyto úkoly:

• a) koordinovat hodnocení rizik praní peněz a financování terorismu v rámci celého podniku, které provádějí subjekty skupiny na místní úrovni, a organizovat shromažďování jejich výsledků, aby bylo možné dobře porozumět povaze, intenzitě a místům výskytu rizik praní peněz a financování terorismu, kterým je skupina jako celek vystavena;
• b) vypracovat posouzení rizik praní peněz a financování terorismu v rámci celé skupiny. V tomto ohledu by mateřská společnost skupiny měla ve svém systému řízení rizik praní peněz a financování terorismu na úrovni skupiny zohlednit jak jednotlivá rizika různých subjektů skupiny, tak jejich možné vzájemné vazby, které by mohly mít významný dopad na rizikovou expozici celé skupiny. V tomto ohledu je třeba věnovat zvláštní pozornost rizikům, kterým jsou vystaveny pobočky nebo dceřiné společnosti skupiny usazené ve třetích zemích, zejména pokud jsou vysoce rizikové z hlediska praní peněz a financování terorismu;
• c) definovat standardy pro boj proti praní peněz a financování terorismu na úrovni skupiny a zajistit, aby místní zásady a postupy na úrovni subjektů byly v souladu s právními předpisy a nařízeními pro boj proti praní peněz a financování terorismu platnými pro každý subjekt skupiny zvlášť a aby byly rovněž sladěny s definovanými standardy skupiny;
• d) koordinovat činnost různých místních kontrolorů dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu v provozních jednotkách skupiny s cílem zajistit, aby pracovali konzistentně;
• e) sledovat, zda pobočky a dceřiné společnosti, které se nacházejí ve třetích zemích, dodržují ustanovení EU týkající se boje proti praní peněz a financování terorismu, zejména pokud jsou požadavky na předcházení praní peněz a financování terorismu méně přísné než požadavky stanovené ve směrnici (EU) 2015/849¹⁶ ;
• f) v souladu s vnitrostátními právními předpisy stanovit zásady, postupy a opatření pro celou skupinu týkající se zejména ochrany údajů a sdílení informací v rámci skupiny pro účely boje proti praní peněz a financování terorismu;
• g) zajistit, aby subjekty skupiny měly odpovídající postupy pro oznamování podezřelých transakcí a řádně sdílely informace, včetně údajů o tom, že bylo podáno oznámení podezřelé transakce (aniž by byla dotčena vnitrostátní pravidla důvěrnosti, pokud existují).

¹⁶ Viz také Společné regulační technické standardy evropských orgánů dohledu k provádění zásad v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu v rámci skupin ve třetích zemích ze dne 6. prosince 2017: JC 2017 25

1. Přehled

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

3. Související standardy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/