81. Grupas NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonai jāpilda vismaz šādi uzdevumi: a) …

Grupas NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonai jāpilda vismaz šādi uzdevumi:

• a) jākoordinē grupas vienību vietējā līmenī veiktais uzņēmuma mēroga NILL/TF risku novērtējums un jāorganizē tā rezultātu apkopošana, lai gūtu pietiekamu izpratni par to NILL/TF risku veidiem, intensitāti un atrašanās vietu, kuri attiecas uz visu grupu kopumā;
• b) jāsagatavo grupas mēroga NILL/TF riska novērtējums. Līdz ar to grupas mātesuzņēmumam savā NILL/TF riska pārvaldības sistēmā grupas līmenī jāņem vērā gan grupas dažādo vienību individuālie riski, gan to iespējamās savstarpējās attiecības, kas var būtiski ietekmēt grupas mēroga riskus. Tādēļ īpaša uzmanība jāpievērš riskiem, kuri attiecas uz grupas filiālēm vai meitasuzņēmumiem, kas veic uzņēmējdarbību trešās valstīs, jo īpaši, ja tie ir pakļauti augstam NILL/TF riskam;
• c) jādefinē grupas līmeņa NILL/TFN standarti un jānodrošina, ka vietējā, vienības līmeņa politika un procedūras atbilst NILL/TFN normatīvajiem un administratīvajiem aktiem, kas piemērojami katrai grupas vienībai atsevišķi, kā arī jānodrošina to saskaņotība ar definētajiem grupas standartiem;
• d) jākoordinē vietējo NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonu dažādas darbības grupas operatīvajās vienībās, lai nodrošinātu, ka tās darbojas konsekventi;
• e) jāveic uzraudzība, vai filiāles un meitasuzņēmumi, kas atrodas trešās valstīs, ievēro ES noteikumus par NILL/TFN, jo īpaši gadījumos, kad šajās valstīs noteiktās prasības NILL/TFN jomā nav tik stingras kā Direktīvā (ES) 2015/849 noteiktās prasības¹⁶ ;
• f) jāizstrādā grupas mēroga politika, procedūras un pasākumi, jo īpaši attiecībā uz datu aizsardzību un informācijas apmaiņu grupas ietvaros NILL/TFN nolūkā un saskaņā ar valsts tiesību normām;
• g) jānodrošina, ka grupas vienībām ir izstrādātas atbilstošas STR procedūras un tās pienācīgi apmainās ar informāciju, tostarp informāciju par to, ka ir iesniegts ziņojums par aizdomīgiem darījumiem (neskarot valsts konfidencialitātes noteikumus, ja tādi ir pieņemti).

¹⁶ Skatīt arī 2017. gada 6. decembra EUI kopīgos regulatīvos tehniskos standartus par grupas mēroga NILL/TFN politikas īstenošanu trešās valstīs: JC 2017 25

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/