81. Pracovník skupiny zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu …

Pracovník skupiny zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu by mal mať prinajmenšom tieto úlohy:

• a) koordinovať celopodnikové hodnotenie rizík prania špinavých peňazí a financovania terorizmu, ktoré vykonávajú subjekty skupiny na miestnej úrovni, a organizovať sumarizáciu ich výsledkov, aby bolo možné dobre pochopiť povahu, intenzitu a lokáciu rizík prania špinavých peňazí a financovania terorizmu, ktorým je skupina ako celok vystavená;
• b) vypracúvať celopodnikové hodnotenia rizika prania špinavých peňazí a financovania terorizmu. V tejto súvislosti by mal materský subjekt skupiny vo svojom systéme riadenia rizík prania špinavých peňazí a financovania terorizmu na úrovni skupiny zohľadniť jednotlivé riziká rôznych subjektov skupiny, ako aj ich možné vzájomné vzťahy, ktoré by mohli mať významný vplyv na vystavenie celej skupiny riziku. V tejto súvislosti by sa mala venovať osobitná pozornosť rizikám, ktorým sú vystavené pobočky alebo dcérske spoločnosti skupiny usadené v tretích krajinách, najmä ak ide o vysoké riziko prania špinavých peňazí a financovania terorizmu;
• c) určiť štandardy boj proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu na úrovni skupiny a zabezpečiť, aby miestne politiky a postupy na úrovni subjektov boli v súlade s právnymi predpismi a nariadeniami v tejto oblasti, ktoré sa vzťahujú na každý subjekt skupiny samostatne a sú tiež zosúladené s vymedzenými štandardmi skupiny;
• d) koordinovať činnosti rôznych miestnych pracovníkov zodpovedných za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu v prevádzkových jednotkách skupiny s cieľom zabezpečiť konzistentnosť ich práce;
• e) monitorovať súlad pobočiek a dcérskych spoločností nachádzajúcich sa v tretích krajinách s ustanoveniami EÚ o boji proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu, najmä ak sú požiadavky na predchádzanie praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu menej prísne ako požiadavky stanovené v smernici (EÚ) 2015/849¹⁶ ;
• f) stanoviť celoskupinové politiky, postupy a opatrenia týkajúce sa najmä ochrany údajov a výmeny informácií v rámci skupiny na účely boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu v súlade s vnútroštátnymi právnymi predpismi;
• g) zabezpečiť, aby subjekty skupiny mali primerané postupy pre záznamy o neobvyklých obchodných operáciách a riadne si vymieňali informácie vrátane informácií o tom, že bolo podané hlásenie o neobvyklej obchodnej operácii (bez toho, aby boli dotknuté vnútroštátne pravidlá dôvernosti, ak existujú).

¹⁶ Odkazujeme tiež na spoločné regulačné technické predpisy európskych orgánov dohľadu o vykonávaní celoskupinových politík v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu v tretích krajinách zo 6. decembra 2017: JC 2017 25.

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/