81. Ο υπεύθυνος συμμόρφωσης σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ του ομίλου πρέπει να έχει τουλάχιστον τα ακόλουθα …

Ο υπεύθυνος συμμόρφωσης σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ του ομίλου πρέπει να έχει τουλάχιστον τα ακόλουθα καθήκοντα:

• α) να συντονίζει την αξιολόγηση των κινδύνων ΞΧ/ΧΤ σε επίπεδο επιχείρησης που πραγματοποιείται σε τοπικό επίπεδο από οντότητες του ομίλου και να οργανώνει την ομαδοποίηση των αποτελεσμάτων τους, προκειμένου να έχει καλή κατανόηση της φύσης, της έντασης και της τοποθεσίας των κινδύνων ΞΧ/ΧΤ στους οποίους εκτίθεται ο όμιλος στο σύνολό του·
• β) να εκπονεί αξιολόγηση κινδύνου ΞΧ/ΧΤ σε επίπεδο ομίλου. Στο πλαίσιο αυτό, η μητρική εταιρεία του ομίλου πρέπει να λαμβάνει υπόψη, στο σύστημά της για τη διαχείριση κινδύνων ΞΧ/ΧΤ σε επίπεδο ομίλου, τόσο τους επιμέρους κινδύνους των διαφόρων οντοτήτων του ομίλου όσο και τις πιθανές αλληλεπιδράσεις τους που θα μπορούσαν να έχουν σημαντικό αντίκτυπο στην έκθεση σε κίνδυνο σε επίπεδο ομίλου. Στο πλαίσιο αυτό, πρέπει να δοθεί ιδιαίτερη προσοχή στους κινδύνους στους οποίους εκτίθενται τα υποκαταστήματα ή οι θυγατρικές του ομίλου που είναι εγκατεστημένα σε τρίτες χώρες, ιδίως εάν ενέχουν υψηλό κίνδυνο ΞΧ/ΧΤ·
• γ) να καθορίζει πρότυπα για την ΚΞΧ/ΧΤ σε επίπεδο ομίλου και να διασφαλίζει ότι οι τοπικές πολιτικές και διαδικασίες σε επίπεδο οντότητας συμμορφώνονται με τη νομοθεσία και τους κανονισμούς για την ΚΞΧ/ΧΤ που ισχύουν για κάθε οντότητα του ομίλου μεμονωμένα, και ότι ευθυγραμμίζονται επίσης με τα καθορισμένα πρότυπα του ομίλου·
• δ) να συντονίζει τις δραστηριότητες των διαφόρων τοπικών υπευθύνων συμμόρφωσης με τις απαιτήσεις σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ στις επιχειρησιακές οντότητες του ομίλου, προκειμένου να διασφαλίζεται ότι λειτουργούν με συνέπεια·
• ε) να παρακολουθεί τη συμμόρφωση των υποκαταστημάτων και των θυγατρικών που βρίσκονται σε τρίτες χώρες με τις διατάξεις της ΕΕ για την ΚΞΧ/ΧΤ, ιδίως όταν οι απαιτήσεις για την πρόληψη της ΞΧ/ΧΤ είναι λιγότερο αυστηρές από εκείνες που ορίζονται στην οδηγία (ΕΕ) 2015/849¹⁶ ·
• στ) να καθορίζει πολιτικές, διαδικασίες και μέτρα σε επίπεδο ομίλου που αφορούν, ιδίως, την προστασία των δεδομένων και την ανταλλαγή πληροφοριών εντός του ομίλου για τους σκοπούς της ΚΞΧ/ΧΤ, σύμφωνα με τις εθνικές νομικές διατάξεις·
• ζ) να διασφαλίζει ότι οι οντότητες του ομίλου διαθέτουν κατάλληλες διαδικασίες αναφορών ύποπτων συναλλαγών και ανταλλάσσουν ορθά πληροφορίες, περιλαμβανομένων των πληροφοριών ότι έχει υποβληθεί αναφορά ύποπτης συναλλαγής (με την επιφύλαξη των εθνικών κανόνων εμπιστευτικότητας, όπου υπάρχουν).

¹⁶ Παρακαλείστε να ανατρέξετε επίσης στα κοινά ρυθμιστικά τεχνικά πρότυπα των ΕΕΑ σχετικά με την εφαρμογή των πολιτικών ΚΞΧ/ΧΤ σε επίπεδο ομίλου σε τρίτες χώρες, της 6ης Δεκεμβρίου 2017: JC 2017 25

1. Επισκόπηση

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/