81. Pooblaščenec za PPDFT skupine bi moral imeti vsaj naslednje naloge: a) usklajevati ocenjevanje …

Pooblaščenec za PPDFT skupine bi moral imeti vsaj naslednje naloge:

• a) usklajevati ocenjevanje tveganja PD/FT, ki izhaja iz celotnega poslovanja institucije, ki ga na lokalni ravni izvajajo subjekti skupine, ter organizirati združevanje njihovih rezultatov, da bi dobro razumel naravo, intenzivnost in lokacijo tveganj PD/FT, ki jim je izpostavljena skupina kot celota;
• b) zasnovati oceno tveganj PD/FT na ravni skupine. V zvezi s tem bi morala nadrejena družba skupine pri svojem sistemu obvladovanja tveganj PD/FT na ravni skupine upoštevati tako tveganja v posameznih subjektih skupine kot njihove morebitne medsebojne povezave, ki bi lahko bist veno vplivale na izpostavljenost celotne skupine tveganjem. Pri tem bi bilo treba posebno pozornost nameniti tveganjem, ki so jim izpostavljene podružnice ali hčerinske družbe skupine s sedežem v tretjih državah, zlasti tistih z visokim tveganjem PD/FT ;
• c) do ločiti standarde glede PPDFT na ravni skupine ter zagotoviti, da so lokalne politike in postopki na ravni subjektov skladni z zakonodajo in predpisi o PPDFT, ki veljajo za vsak posamezen subjekt v skupini, in da so hkrati tudi usklajeni s standardi skupine;
• d) usklajevati dejavnosti različnih lokalnih pooblaščencev za PPDFT v operativnih subjektih skupine, da se zagotovi njihovo skladno delovanje;
• e) spremljati skladnost podružnic in hčerinskih družb v tretjih državah z določbami EU o PPDFT, zlasti kjer so zahteve glede PPDFT manj stroge od tistih iz Direktive (EU) 2015/849¹⁶ ;
• f) določiti politike, postopke in ukrepe na ravni skupine, zlasti v zvezi z varstvom podatkov in deljenjem informacij znotraj skupine za namene PPDFT, v skladu z nacionalnimi pravnimi določbami;
• g) zagotoviti, da imajo subjekti skupine ustrezne postopke za s poroč anje sumljivih transakcij ter pravilno delijo informacije, tudi o tem, da je bilo vloženo poročilo o sumljivi transakciji (brez poseganja v morebitne nacionalne predpise o zaupnost i).

¹⁶ Glej tudi skupne regulativne tehnične standarde evropskih nadzornih organov o izvajanju politik glede AML/CFT na ravni skupine v tretjih državah z dne 6. decembra 2017: JC 2017 25.

1. Pregled

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/