81. Grupės KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūnas turi atlikti bent šias užduotis: a) …

Grupės KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūnas turi atlikti bent šias užduotis:

• a) koordinuoti visos grupės subjektų vietos lygiu atliekamą PP / TF rizikos vertinimą ir organizuoti jų rezultatų apibendrinimą, kad būtų galima gerai suprasti PP / TF rizikos, su kuria susiduria visa grupė, pobūdį, intensyvumą ir mastą;
• b) parengti visos veiklos grupės mastu atliekamą PP / TF rizikos vertinimą. Šiuo atžvilgiu taikydama grupės lygmens PP / TF rizikos valdymo sistemą, grupės patronuojančioji įmonė turi atsižvelgti tiek į atskirų grupės subjektų individualią riziką, tiek į galimas jų tarpusavio sąsajas, galinčias turėti didelį poveikį visos grupės mastu patiriamai rizikai. Šiuo atžvilgiu ypatingą dėmesį reikėtų skirti rizikai, su kuria susiduria trečiosiose šalyse įsteigti grupės filialai ar patronuojamosios įmonės, ypač jei kyla didelė PP / TF rizika;
• c) apibrėžti grupės lygmens KPP / KTF standartus ir užtikrinti, kad vietos, subjektų lygmens politika ir procedūros atitiktų kiekvienam grupės subjektui atskirai taikomus KPP / KTF įstatymus ir kitus teisės aktus, taip pat kad jos būtų suderintos su apibrėžtais grupės standartais;
• d) koordinuoti įvairių vietos KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūnų veiklą veikiančiuose grupės subjektuose, siekiant užtikrinti, kad jie dirbtų nuosekliai;
• e) stebėti, kaip trečiosiose šalyse esantys filialai ir patronuojamosios įmonės laikosi ES KPP / KTF nuostatų, ypač tais atvejais, kai PP / TF prevencijos reikalavimai yra ne tokie griežti, kaip nustatyta Direktyvoje (ES) 2015/849¹⁶ ;
• f) nustatyti visos grupės politiką, procedūras ir priemones, visų pirma susijusias su duomenų apsauga ir dalijimusi informacija grupės viduje KPP / KTF tikslais, laikantis nacionalinės teisės aktų nuostatų;
• g) užtikrinti, kad grupės subjektai turėtų tinkamas pranešimų apie įtartinus sandorius procedūras ir tinkamai dalytųsi informacija, įskaitant informaciją apie tai, kad buvo pateiktas pranešimas apie įtartiną sandorį (nepažeidžiant nacionalinių konfidencialumo taisyklių, jei tokių esama).

¹⁶ Taip pat žr. 2017 m. gruodžio 6 d. EPI bendruosius techninius reguliavimo standartus dėl visos grupės KPP / KTF politikos įgyvendinimo trečiosiose šalyse: JC 2017 25.

1. Apžvalga

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

3. Susiję standartai

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/