81. El responsable del cumplimiento de la PBC/FT del grupo desempeñará, como mínimo, las siguientes …

El responsable del cumplimiento de la PBC/FT del grupo desempeñará, como mínimo, las siguientes tareas:

• a) coordinar la evaluación global de los riesgos de BC/FT de toda la actividad de la entidad realizada a nivel local por las entidades del grupo y organizar la agregación de sus resultados con el fin de obtener un buen entendimiento de la naturaleza, la intensidad y la localización de los riesgos de BC/FT a los que está expuesto el grupo en su conjunto;
• b) elaborar una evaluación del riesgo de BC/FT a nivel de grupo. A este respecto, la entidad matriz del grupo tendrá en cuenta, en su sistema de gestión de riesgos de BC/FT a nivel de grupo, tanto los riesgos individuales de las distintas entidades del grupo como las posibles interrelaciones que puedan tener un impacto significativo en la exposición al riesgo a nivel de grupo. A este respecto, se prestará especial atención a los riesgos a los que están expuestas las sucursales o filiales del grupo establecidas en terceros países, especialmente si presentan un alto riesgo de BC/FT;
• c) definir las normas de PBC/FT a nivel de grupo y garantizar que las políticas y procedimientos locales a nivel de entidad cumplen la legislación y la regulación en materia de PBC/FT aplicables a cada entidad del grupo individualmente, y también se ajustan a las normas del grupo definidas;
• d) coordinar las actividades de los diversos responsables locales del cumplimiento de la PBC/FT en las entidades operativas del grupo, con el fin de garantizar que trabajen de manera coherente;
• e) controlar el cumplimiento de las disposiciones de la UE en materia de PBC/FT por parte de las sucursales y filiales situadas en terceros países, en particular cuando los requisitos para la prevención del BC/FT sean menos estrictos que los establecidos en la Directiva (UE) 2015/849¹⁶ ;
• f) establecer políticas, procedimientos y medidas a nivel de grupo relativas, en particular, a la protección de datos y el intercambio de información dentro del grupo a efectos de la PBC/FT, de conformidad con las disposiciones legales nacionales;
• g) garantizar que las entidades del grupo disponen de procedimientos adecuados para las comunicaciones por indicio y comparten información adecuadamente, incluida la información de que se ha presentado una comunicación de operación sospechosa (sin perjuicio de las normas nacionales de confidencialidad, cuando existan).

¹⁶ Véanse también las normas técnicas de regulación conjuntas de las AES sobre la aplicación de las políticas de PBC/FT a nivel de grupo en terceros países, de 6 de diciembre de 2017 (JC 2017 25).

1. Resumen

1.1 Referencias

1.2 Requisitos identificados

1.3 Estándares relacionados

2. Requisitos identificados

3. Estándares relacionados

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